Экзаменационный билет № 2

по дисциплине «Рынок ценных бумаг»

Задание №1. Дайте письменный ответ на открытые вопросы.

1. Дайте характеристику субъектам РЦБ и их целей на РЦБ

2. Назовите виды биржевых приказов и дайте их краткую характеристику.

Задание №2. Выберете правильный ответ.

1.Деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг называется:

а) регистраторской;

б) кастодиальной;

в) брокерской;

г) депозитарной;

д) клиринговой.

2.Исполнение рыночного клиентского поручения для БДК предполагает:

а) осуществление немедленной купли-продажи ЦБ;

б) осуществление покупки по цене ниже указанной в поручении;

в) осуществление продажи по цене равной указанной в поручении;

г) проведение сделки в рамках ситуации складывающейся на рынке;

д) нет ответа.

3.Для получения лицензии профессионального участника необходимо:

а) наличие нормативных документов и инструкций по саморегулированию своей деятельности;

б) наличие помещения;

в) уровень достаточности собственного капитала;

г) наличие оргтехники и средств связи;

д) все ответы верны.

4. Брокер и клиент строят свои отношения на основании:

а) договора комиссии;

б) договора счета;

в) договора вклада;

г) договора поручения;

д) договора намерения.

5. Когда дилер покупает ЦБ нового выпуска и размещает их среди инвесторов, он выступает в качестве:

а) брокера;

б) подписчика;

в) андеррайтера;

г) все ответы верны;

д) нет ответа.

6. К основным принципам организации деятельности фондовой биржи следует отнести:

а) регистрация сделок с ЦБ клиентов;

б) установление на основе аукционной торговли единого курса на одинаковые ЦБ;

в) открытие лицевого счета в системе реестров держателей ЦБ;

г) хранение документарных ЦБ и иных финансовых инструментов;

д) распределение прав и обязанностей между участниками эмиссионного консорциума.

7.Членами биржи могут быть:

а) государство;

б) профессиональные участники;

в) коммерческие банки;

г) хозяйствующие субъекты;

д) физические лица.

8.Биржа дает возможность своим членам:

а) участвовать в общих собраниях;

б) управлять делами биржи;

в) пользоваться имуществом биржи;

г) избирать и быть избранным в органы управления биржи;

д) все ответы верны.

9.К функциям фондовой биржи относится:

а) осуществление котировки ЦБ;

б) номинального держателя ЦБ;

в) проведение собственных аналитических исследований;

г) регистрация получения дивидендов по ЦБ;

д) контроль за движением денежных средств.

10. Утверждение правил биржевой торговли на казахстанской фондовой бирже входит в полномочия:

а) правительства;

б)министерства финансов;

в) президента;

г) национального банка;

д) профессиональных участников.

11. Удобной формой инвестирования и приращения капитала с точки зрения минимизации рисков является:

а) банковский счет;

б) инвестиционный фонд;

в) расчетно-клиринговые организации;

г) государственные пенсионные фонды;

д) нет правильного ответа.

12. Инвестиционные фонды привлекательны тем, что:

а) предоставляют возможность профессионального управления ценными

бумагами;

б) обеспечивают высокую доходность;

в) диверсификация рисков;

г) обслуживание малого количества инвесторов;

д) нет правильного ответа.

13. В странах с развитой рыночной экономикой функцию управления фондовыми ценностями выполняют:

а) коммерческие банки;

б) депозитарий;

в) инвестиционные компании;

г) взаимные фонды;

д) государственный банк.

14. Принципом консервативной инвестиционной компании служит:

а) ориентация на прирост капитала;

б) обеспечение сохранности дохода;

в) ориентация на текущий доход;

г) ориентация на максимизацию текущих доходов;

д) нет ответа.

15. Диверсификация риска на рынке ценных бумаг - это:

а) уменьшение риска путем приобретения ценных бумаг одного вида только самых надежных эмитентов;

б) уменьшение риска путем вложения средств в ценные бумаги разных эмитентов;

в) действия, направленные на устранение риска неожиданных изменений цен, процентной ставки;

г) риск-менеджмент, направленный на максимизацию прибыли при удержании уровня риска по среднедоходным финансовым инструментам;

д) действия, направленные на снижение риска путем приобретения производных финансовых инструментов.

Задание №3. Решите задачи.

Задача №1. Для оплаты за обучение вам необходимо иметь через 5 лет 1000 тыс. тенге, текущая ставка процента по депозиту составляет 10%.

Найти сумму которую Вам для этого необходимо вложить сегодня (определить текущую стоимость платежа).

Задача №2 Инвестор приобрел облигацию номиналом 1000 тенге и сроком погашения 5 лет. Купонный процент по облигации 8,5%. Желаемая ставка дохода инвестора 10%.

Определить текущую стоимость облигации.

Задача №3 На привилегированную акцию В выплачивается ежегодный дивиденд в размере 5 тенге. Требуемая ставка дохода инвестора 12%.

Определить рыночную стоимость привилегированной акции.

Разработано

_{К.э.н., проф.} ________________ Г. Косолаповым

НОУ «Алматы Менеджмент Университет»

Не нашли, что искали? Воспользуйтесь поиском: