Глава 11. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ

§ 1. Документ как объект криминалистического исследования

Термин "документ" происходит от латинского dokumentum, означавшего в Древнем Риме "все, что может служить свидетельством, уроком, примером". В юриспруденции под документом подразумевается форма удостоверения событий и фактов в виде письменного акта. В уголовно-процессуальном законодательстве документ указывается в качестве одного из видов доказательств (ст. 74 УПК РФ). Кроме того, ст. 84 УПК предусматривает, что документы могут содержать сведения, зафиксированные как в письменном, так и в ином виде. К ним могут относиться материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи, иные носители информации. Поэтому в криминалистике термин "документ" употребляется в более широком смысле как текстовый или графический материал, выполненный любым способом: написанный от руки, напечатанный типографским или машинописным способом, нарисованный, начерченный или выгравированный, а также магнитные ленты и диски, кинофотонегативы и позитивы, другие носители доказательственной информации.

В уголовном судопроизводстве документ может выступать в двух процессуальных статусах: в качестве вещественного доказательства и иного документа - источника доказательств по делу. Документ - вещественное доказательство должен обладать признаками, указанными в ч. 1 ст. 81 УПК РФ: может служить орудием преступления или сохранить на себе следы преступления; на него были направлены преступные действия или он был получен в результате совершения преступления; может служить средством для обнаружения преступления и установления обстоятельств уголовного дела. Основное отличие документа - вещественного доказательства - его незаменимость по делу.

Иные документы допускаются в качестве доказательств, если изложенные в них сведения имеют значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию (ч. 1 ст. 84 УПК РФ). Письменные доказательства могут быть представлены в виде копии.

Документ в правовой практике призван устанавливать и удостоверять юридические факты, влекущие возникновение, изменение и прекращение правоотношений. Обладая определенной формой, рядом индивидуализирующих его элементов (реквизитов), документ создает определенное доказательственное обеспечение закрепленных в нем фактов и в случае содержания сведений об обстоятельствах, имеющих значение для дела, является письменным доказательством. Такими документами могут быть: акты, договоры, справки, деловая корреспонденция, иные материалы, выполненные в форме цифровой, графической записи, в том числе полученные посредством факсимильной, электронной или другой связи либо иным способом, позволяющим установить достоверность документа.

Документ состоит из индивидуализирующих его элементов - реквизитов, соотношение которых определяет его форму: стандартные, для которых государственными стандартами предусмотрены соответствующие формы бланка и специальные требования к реквизитам; типовые, ведомственные, для которых строгой формы не предусмотрено, но существуют определенные требования, установленные законодательством или правилами делопроизводства; документы произвольной формы.

Реквизиты документа подразделяются на основные и дополнительные. К основным относятся: подписи лиц, уполномоченных на подписание, оттиски печати (штампа), название документа, дата составления, наименование организации (Ф.И.О. физического лица), от которой исходит документ. У документов типовой формы основные реквизиты соответственно дополняются формой бланка, регистрационным номером и др. К дополнительным реквизитам относятся порядковый номер, иные элементы, обусловленные назначением документа.

В документоведении предлагается множество оснований для классификации документов: по источнику происхождения различают официальные документы, исходящие от учреждений и должностных лиц, и частные, исходящие от граждан, которые, в свою очередь, могут быть с известным источником происхождения и анонимные; по назначению документы бывают распорядительные, исполнительные, комбинированные; по сфере применения - учетные, денежные, удостоверительные, транспортные, личные и т.д.

Как источники доказательственной информации по уголовным делам документы следует классифицировать на подлинные и подложные. Подлинный документ соответствует действительности и по содержанию, и по форме: 1) факты, события и свойства, о которых сообщается в документе, действительно имели место, характеризуются именно теми свойствами, которые описаны в документе, т.е. доказательственные факты совпадают с содержанием документа; 2) форма (в зависимости от вида документа) отвечает требованию адекватного отражения действительности всеми своими элементами (реквизитами). В числе подлинных документов выделяют действительные и недействительные (утратившие юридическую силу, например доверенность с истекшим сроком действия).

Подложный документ может быть с интеллектуальным подлогом (если по форме он правильный, но по содержанию не соответствует действительности) и с материальным подлогом (при фальсификации содержания или других реквизитов документа путем внесения определенных материальных изменений). Документы со следами материального подлога в криминалистике принято называть поддельными. Подделка может быть полной (документ подделан целиком) или частичной (в подлинный документ внесены изменения).

Деление документов на подлинные и подложные необходимо для того, чтобы исключить из общей системы доказательств те документы, содержание или форма которых сфальсифицированы, если они оказались в числе доказательственных данных. Факт подделки может иметь самостоятельное значение, если доказыванию именно этого факта служит вся собираемая совокупность доказательств.

В криминалистике разработаны рекомендации по осмотру и обращению с документом - вещественным доказательством, которые следует соблюдать следователю (судье): содержать документ в прозрачной полиэтиленовой обложке - файл; не подшивать их в материалы дела, сгибать и складывать по имеющимся складкам; оберегать документы от воздействия света, влаги, высокой температуры, так как это может привести к существенным изменениям их свойств; не делать на документах пометок, обводок, указаний.

При работе с документами на предварительном следствии следователю надо иметь в виду, что на них могут быть следы рук, микрочастицы посторонних веществ и т.п. Поэтому при обращении с документами нужно пользоваться пинцетами с резиновыми наконечниками, резиновыми перчатками, бумажными уголками, чтобы сохранить следы для последующих экспертных исследований. Следственный осмотр документа можно производить в ходе осмотра места происшествия или как самостоятельное следственное действие.

Следственный (судебный) осмотр документа следует начинать с изучения его содержания. Осмотр включает: внимательное прочтение текста, оттисков печати (штампа), Ф.И.О. лиц, подписавших документ, бланка; выявление противоречий между содержанием документа и общеизвестными или установленными фактами, несоответствий между содержанием отдельных реквизитов документа; определение правильности результатов арифметических подсчетов.

Далее обращается внимание на признаки внесения в документ изменений после его составления (подчистки, травления, дописки и др.). При этом используются специальные технические средства, не влекущие за собой повреждение документа, - осветители, позволяющие просматривать документ в бестеневом, направленном освещении, на просвет, в УФ- и ИК-лучах, увеличительные приборы (лупа, микроскоп), измерительные инструменты. При осмотре документа обращается внимание на способ его изготовления: наличие бланка и заполнение его рукописным текстом, изготовление всего документа с помощью компьютера, машинописи и других средств.

Фиксация результатов следственного осмотра документов производится в протоколе осмотра в соответствии с нормами уголовно-процессуального закона; в нем указываются: место, дата и время обнаружения документа; его наименование и иные реквизиты; размер, характер краев; наличие складок, разрывов, пятен и загрязнений; характеристика бумаги, красителя; выявленные при осмотре признаки подлога и материальной подделки. В качестве дополнительного способа фиксации может быть произведено фотографирование по правилам криминалистической съемки места обнаружения документа, его общего вида и отдельных особенностей.

Следственный осмотр документа при необходимости может быть произведен с участием специалиста-криминалиста или иного специалиста в зависимости от вида и назначения исследуемого документа с использованием в качестве эталона подлинных документов, выдаваемых соответствующими государственными органами и иными организациями, от имени которых выдан соответствующий документ.

Таким образом, интеллектуальный подлог выявляется путем проведения следственных, оперативно-розыскных и судебных действий (допроса, осмотра и др.), материальный - путем проведения криминалистических исследований, хотя некоторые его признаки могут быть выявлены самим следователем (судьей).

Результаты осмотра документа как потенциального вещественного доказательства должны помочь следователю (судье) правильно определиться в виде назначаемого криминалистического исследования, его возможностях, постановке задания перед экспертами, сборе и подготовке материалов для экспертизы, так как только в результате криминалистического исследования (экспертизы) может быть установлен факт фальсификации документа, имеющий доказательственное значение по делу.

В рамках криминалистического исследования документов осуществляется научное и методическое обеспечение решения задач, относящихся к: 1) исследованию письменной речи (судебное автороведение, судебная лингвистика); 2) исследованию письма (судебное почерковедение); 3) исследованию реквизитов и материалов документа (технико-криминалистическое исследование документа).

Отрасль криминалистической техники, изучающая закономерности возникновения и движения информации о материальных носителях каких-либо сведений, средствах, методах и приемах их исследования в целях установления обстоятельств, имеющих значение для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений, именуется технико-криминалистическим исследованием документов.

§ 2. Технико-криминалистическое исследование документов

Технико-криминалистическое исследование документов, как правило, проводится посредством технико-криминалистической экспертизы документов (ТКЭД), назначаемой для установления фактических обстоятельств, связанных с исполнением документов, отождествлением материалов документов и средств их изготовления на основе специальных знаний, базирующихся на положениях криминалистической техники, синтезирующей знания и методы физики, химии, технических и технологических наук.

Объектами исследования ТКЭД являются: а) документы; б) изделия из материалов, предназначенных для изготовления документов (бумага и пр.); в) технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов (пишущие приборы, знакопечатающие и знакосинтезирующие аппараты и пр.); г) технические средства, предназначенные для отделки, брошюровки документов; д) вещества (изделия), использованные для изменения содержания документов (паста-штрих, средства для смывания, травления и пр.); е) предметы, не являющиеся документами в узком смысле этого слова, но исследуемые по методикам ТКЭД, - изделия из разных материалов (дерева, металла, керамики, ткани, кожи), на которых необходимо выявить слабовидимые или невидимые записи, установить природу красящего вещества; ж) изделия из бумаги и картона (тара, упаковка и пр.).

При проведении ТКЭД могут решаться три класса задач:

1) идентификационные, направленные на: а) установление принадлежности частей одному документу; б) отождествление конкретных технических средств, используемых для изготовления документов или внесения в них изменений; в) отождествление изделий и материалов, используемых для изготовления документов либо внесения в них изменений; г) идентификацию лица, отпечатавшего машинописный текст;

2) классификационные, направленные на установление факта принадлежности конкретного объекта к определенной группе в соответствии с существующей классификацией;

3) диагностические, направленные на: а) установление способа изготовления документа; б) определение времени изготовления документа или его отдельных частей; в) установление факта и способа внесения изменений в документ; г) выявление первоначального содержания документа.

Следует отметить, что с изменением форм и способов изготовления документов меняются и способы их подделки - от примитивных до самых совершенных, с использованием новейших технологий. Вместе с тем разрабатываются и используются эффективные методы криминалистического исследования документов, поэтому в настоящей главе акцентируется внимание на современных возможностях технико-криминалистической экспертизы и тех вопросах, которые должен знать следователь (судья).

Исследование бланков. Под бланком документа понимают листы бумаги с набором обязательных и неизменяемых реквизитов, элементами оформления и защиты документа, нанесенными полиграфическим и иным способом. Специальный вид бланков образуют бланки с защитными элементами (ценных бумаг, удостоверяющих личность документов и др.) - так называемая защищенная полиграфическая продукция.

В законодательстве содержатся требования об обязательном исполнении документов, исходящих от органов государственной власти, иных государственных органов, организаций и учреждений, наделенных отдельными государственно-властными полномочиями, на бланках. В обычай делового оборота прочно вошло использование бланка при оформлении документов определенного содержания (писем, уведомлений и т.п.), исходящих и от иных юридических лиц. Назначение бланка - в индивидуализации источника происхождения документа, в указании, кто именно является его составителем.

По общему правилу бланки изготавливаются в типографии, снабжены соответствующими реквизитами (номер заказа, тираж, условное обозначение типографии). Гербовые бланки изготавливаются только полиграфическими предприятиями, имеющими выданные Федеральным агентством по печати и массовым коммуникациям лицензии на соответствующий вид деятельности и сертификаты о наличии технических и технологических возможностей для изготовления указанного вида продукции на должном качественном уровне.

Способы подделки бланков в значительной степени предопределяются следующими обстоятельствами: уровнем образования, навыками подделывателя, его квалификацией и возможностью приобретения соответствующих материалов и оборудования.

Можно выделить несколько основных способов подделки бланков и признаки, указывающие на использование того или иного способа.

Рисовка с помощью чертежных инструментов, пишущих приборов и материалов письма является наиболее грубой и в настоящее время практически не встречается.

Рисованный текст имеет отклонения от типографского шрифта, линии строк неровные, интервалы между строками, словами, буквами неравномерные. Могут быть обнаружены признаки предварительной подготовки (карандашные штрихи), подчистки или исправления. Текст бланка выполняется тушью или чернилами.

Печатание с поддельных форм высокой печати <1> (типографский набор, гравированные вручную клише) характеризуется наличием выпуклого рельефа штрихов на оборотной стороне листа, утолщением красочного слоя по краям оттиска, отличием шрифта (искажение размера и конфигурации, угловатость округленных элементов знаков, изломы штрихов), искривлением строк и смещением букв, неравномерной окраской, наличием орфографических ошибок и др.

--------------------------------

<1> В формах высокой печати пробельные элементы находятся ниже печатающих элементов, в формах плоской печати они лежат в одной плоскости с печатающими, но отличаются своей гидрофильностью.

При использовании форм плоской печати, полученных путем фотохимической обработки (фотоцинкографическое клише), наблюдаются отклонения общих размеров изображений знаков от представленного образца подлинного бланка, прерывистость тонких штрихов, недостаточная четкость и ровность мелких штрихов и деталей, утолщение штрихов рисунка и текста по сравнению со штрихами подлинного бланка, ненасыщенность цвета и др.

Копирование подлинных бланков документов с использованием периферийных печатающих устройств персональных компьютеров (цифровое репродуцирование (сканирование) с последующей распечаткой на принтере) и копировально-множительной техники (электрофотографическим способом на копировальных аппаратах - ксероксах) сегодня широко распространено. Для его выявления следует ориентироваться на признаки, свидетельствующие о способе изготовления документа (признаки печатающих и копировально-множительных устройств).

К настоящему времени у пользователей - фальсификаторов документов наибольшее распространение получили два вида принтеров: струйные с жидкими чернилами и так называемые лазерные, которые правильнее определять как электрофотографические. Струйные принтеры печатают чернилами, порция которых подается на документ отдельными каплями. Конструктивная особенность цветных струйных принтеров позволяет выделить один пиксел (это наименьший неделимый элемент цифрового или дискретного изображения) при осмотре документа с использованием лупы с 5 - 10-кратным увеличением. Кроме того, признаками изображений, характерных для струйных принтеров с водо- и спирторастворимым красителем, являются следующие: видны следы проникновения красителя в капилляры бумаги, краситель неустойчив к смыванию, тонкие штрихи незначительно отличаются от широких, отсутствует блеск красителя.

В принтерах, работающих на принципе электрофотографии, сухой порошок - тонер проявляет скрытое электронное изображение и закрепляется на поверхности бумаги термосиловым способом (прилипает под воздействием температуры около 200 град. C). При электрофотографическом способе печати изображение имеет зернистую структуру, тонкие линии неровные и прерывистые, вокруг штрихов могут образовываться ореолы, характерно наличие "точек-марашек" на поверхности бумаги и по краям изображений, концы засечек символов скруглены или нечетки. Копировально-множительные аппараты работают на тех же принципах (электрофотографическом и струйном), поэтому признаки, характеризующие изображение, будут те же.

При экспертизе бланков основные вопросы связаны с установлением способа их печати, вида примененных печатных форм, типа и вида материалов, использованных для изготовления поддельных бланков. Производится также идентификация конкретных печатных форм, с которых были отпечатаны бланки.

Для решения идентификационной задачи при направлении материалов на экспертизу необходимо представить образцы подлинных бланков, отпечатанных в той же типографии, с той же печатной формы, с тем же номером заказа, которые указаны на исследуемом бланке. Спорные документы и образцы сопоставляют по общим (способу печати, формату, длине строки, графической точности, цветопередаче) и частным (дефектам, появляющимся при изготовлении и в процессе эксплуатации печатной формы) признакам. При установлении достаточной совокупности совпадающих признаков спорного печатного документа с образцами можно сделать вывод о том, что они отпечатаны с одной и той же печатной формы.

В соответствии с действующим законодательством бланки отдельных видов документов (паспорта, векселя и др.) должны содержать дополнительные защитные элементы с применением полиграфических, голографических, информационных, микропроцессорных и иных способов защиты полиграфической продукции, предотвращающих их полную или частичную подделку.

Изготовление защищенной полиграфической продукции представляет собой законченный цикл полиграфических работ, включающий разработку оригинал-макета, изготовление фотоформ и печатных форм, технологию печати и отделки продукции с использованием высокозащищенных трудновоспроизводимых технологий производства защитных элементов, информация о которых является конфиденциальной, нумерацию, учет изготовленной защищенной полиграфической продукции на всех этапах производства и ее хранение. К элементам защиты полиграфической продукции относятся:

- нумерация (цифровой номер, индивидуальный для каждого экземпляра бланка);

- водяной знак (рисунок, создаваемый темными и светлыми участками бумаги и проявляющийся только при рассматривании бумаги на просвет);

- защитные волокна (цветные или светящиеся под ультрафиолетовым излучением инородные волокна, введенные в бумажную массу);

- защитная нить (узкая (приблизительно 1 мм) полоска на полимерной основе, введенная внутрь бумажной массы или выходящая на поверхность отдельными участками (ныряющая нить);

- ультрафиолетовая люминесценция (свечение красок или защитных волокон под воздействием ультрафиолетового излучения. При этом свечение всей площади бумаги голубым цветом защитным признаком не является);

- защита от цветного ксерокопирования и сканирования (полиграфическая метка, проявляющаяся при снятии на обычном ксероксе ("копия", "void", "!" и т.п.);

- специальные виды печати: рисунки, в которых линии плавно переходят из одного цвета в другой без нарушения их геометрии (в частности, с ирисовым раскатом); рисунки, обладающие трехмерным рельефом, т.е. линии с краской выступают над бумагой и шероховаты на ощупь);

- двухкрасочные фоновые сетки (рисунки двух разных цветов, наложенные друг на друга на площади не менее 70%).

Как правило, подделка единичного экземпляра бланка защищенной продукции полиграфическим способом является экономически нецелесообразной. Поэтому лица, фальсифицирующие такие документы, применяют способы имитации защитных признаков бумаги. Под имитацией понимаются приемы, которые обеспечивают получение в подделках воспринимаемых визуально эффектов, достигаемых использованием неоригинальных технологий защиты.

Водяные знаки чаще всего имитируются надпечаткой или рисованием, пропиткой жирными веществами, тиснением (прессованием) или механическим выскабливанием. Защитные нити имитируются надпечаткой, дорисовкой, наклейкой на одну из сторон бумаги или вклейкой между ее листами. Для имитации оптически изменяющихся красок могут использоваться прозрачные лаки с металлическими пигментами, насыпка металлических порошков на медленно сохнущие краски. Кроме того, микротекст, являющийся одним из эффективных средств полиграфической защиты, не воспроизводится при копировании электрофотографическим способом или с помощью средств компьютерной техники.

Имитация элементов защиты документа может быть выявлена как самостоятельно (при осмотре с помощью лупы, в косопадающих лучах, на просвет), так и в результате проведения ТКЭД.

Исследование печатей (штампов). Печать - это устройство, содержащее клише, для нанесения оттисков на бумагу. Оттиск печати - изображение клише печати на бумаге, который наносится на документ механическим способом путем приложения к нему клише, служит для заверения подлинности подписи должностного лица и является средством защиты документа от подделки.

Печати могут быть круглой и треугольной формы. Штамп - это вид печати прямоугольной формы. Печати подразделяются на гербовые (с изображением Государственного герба Российской Федерации, герба субъекта Российской Федерации, города, района Российской Федерации) и простые (негербовые), штампы - на угловые (бланковые) и простые.

Применяются различные способы подделки печатей (штампов) и изготовления неподлинных печатей (штампов): традиционные ("неквалифицированные") и современные.

К традиционным способам и признакам, свидетельствующим о них, относятся следующие:

1) при непосредственном рисовании оттиска печати на документе в ходе осмотра могут быть выявлены несоответствие букв типографскому стандарту, наличие в штрихах частиц красящего вещества карандаша, прокол в центре оттиска;

2) оттиски, воспроизведенные вырезанными на резине, коже, линолеуме клише, характеризуются угловатостью букв, неровностью штрихов, неравномерными интервалами между буквами и словами, различной конфигурацией и размером одноименных букв, наличием зеркальных элементов;

3) для оттисков клише, изготовленных способом набора типографских литер или посредством формовки, характерны отсутствие радиальности в размещении букв, искривление линии строки, несимметричное размещение текста, наличие ошибок (однако формы букв в этих случаях соответствуют типографскому стандарту);

4) оттиски печатей, нанесенные путем перекопировки их с подлинных, отличаются слабоокрашенными изображениями оттиска, нечеткими границами штрихов, неодинаковым свечением участка документа, на котором расположен оттиск, с остальной его частью в ультрафиолетовом освещении, взъерошенностью волокон бумаги и отсутствием глянца в оттиске, прерывистостью линий.

Кроме того, в целях подделки оттисков возможно использование самонаборных печатей (штампов), которые представляют собой совокупность взаимозаменяемых элементов, расположенных вдоль направляющих выступов основы; количество и длина выступов определяют максимальное количество строк печати (штампа) и максимальное количество знаков в строке. Специфика изготовления и комплектации самонаборных печатных форм обусловливает отличительные особенности оттисков, к которым относятся следующие: неравномерное распределение красителя в границах штрихов - более интенсивно окрашены края штрихов; линия основания знаков, расположенных между внешним и внутренним ободками, образует правильную окружность; текст между ободками располагается только в одну строку; основания знаков заглавных букв расположены ниже оснований строчных знаков, расположенных между внешним и внутренним ободками; различное расстояние между словами в пределах строки и знаками - в пределах слова; обязательное наличие двух внешних ободков различной толщины, наличие нескольких внутренних ободков; строго определенный рисунок шрифта, обусловленный маркой изделия, и др.

При фальсификации документа возможна имитация оттиска печати (штампа) на документе путем его изображения с помощью современного цифрового оборудования - аппаратно-программного комплекса на базе ПК, включающего системный блок компьютера с установленным в нем программным обеспечением и с подключенными к компьютеру периферийными устройствами ввода и вывода информации (сканирование с последующим редактированием и распечаткой на принтере). При решении вопроса о способе выполнения изображения оттиска изучают признаки, свидетельствующие о способе изготовления документа (признаки печатающих устройств).

Однако в современной практике фальсификации документов вышеуказанные способы подделки оттисков печатей (штампов) встречаются крайне редко. Самым распространенным способом в настоящее время является изготовление поддельных печатных форм с использованием современных технологий. На первом этапе осуществляется компьютерное макетирование печати, которое может быть произведено путем сканирования имеющегося нужного оттиска с использованием соответствующего программного обеспечения. Затем происходит изготовление идентичной печатной формы по одной из современных технологий: фотополимерной технологии, лазерного гравирования, флэш-технологии и др.

Указанными способами могут быть изготовлены как подлинные, так и поддельные печати. Для каждого из них характерны свои признаки способа изготовления, отображающиеся в оттисках. Поэтому в методику криминалистического исследования оттисков печатей (штампов) входит установление способа изготовления клише печати, которым нанесен оттиск в исследуемом документе. В некоторых случаях уже на этом этапе, если установлено различие способов изготовления клише, которым нанесены исследуемый оттиск и образцы оттисков печати, представленные для сравнения, делается вывод о том, что сравниваемые оттиски нанесены разными печатями. При совпадении способа изготовления проводится дальнейшее сравнительное исследование и выявление общих и частных признаков.

К общим признакам относятся: форма и размер рамки, содержание текста, взаимное расположение слов и букв в словах относительно друг друга, центра и основания печати, рисунок и размер букв и других знаков, расстояния между ними. Частные признаки - это различного рода отклонения от требований ТУ и дефекты в знаках, возникшие в процессе их изготовления и эксплуатации: отсутствие отдельных частей знаков (элементов, засечек), изгибы и перерывы в штрихах знаков, царапины, вмятины.

Установление различий общих признаков исследуемого оттиска печати и образцов достаточно для исключения факта тождества печати. При совпадении общих признаков необходимо тщательно изучить и правильно оценить частные признаки. Отдельные различия могут появиться за счет условий, в которых ставились оттиски, качества штемпельной подушки, износа печати (если временной интервал постановки сравниваемых оттисков достаточно велик).

Для проведения идентификационного исследования печатей (штампов) по оттискам на экспертизу необходимо представить экспериментальные образцы оттисков соответствующей печати (штампа) (10 - 20 оттисков). Отбор экспериментальных образцов производится следователем (судьей), варьируя степень интенсивности нажатия (окрашивания), меняя направление усилий при прижатии печати (вправо, вверх, вниз, влево, перпендикулярно к поверхности бумаги), на разной (мягкой, твердой) подложке. На бумаге с оттисками следует указывать, в каких условиях они были получены. По возможности на экспертизу следует представить само клише печати. Если с момента изготовления исследуемого документа прошло 2 - 3 года и более, эксперту необходимо представить также свободные образцы оттисков данной печати, относящиеся к предполагаемому времени изготовления исследуемого документа (10 - 20 документов с оттисками печати).

Исследование технической подделки подписей. Техническая подделка подписей - исполнение подписи от имени другого лица с использованием разнообразных способов и приспособлений, которые позволяют достигнуть большого сходства с оригиналом. Технико-криминалистическое исследование подписей имеет целью установить технические приемы и средства, которые использованы при нанесении исследуемых подписей.

Способы технической подделки подписей можно подразделить на две основные группы: 1) нанесение подписи на документ путем обводки одного из экземпляров подлинной подписи (с помощью перекопирования, передавливания, копирования на просвет, с использованием пантографа, проекционным способом); 2) нанесение на документ оттиска подлинной подписи (с помощью клише, ксерокопирования, сканирования и т.п.).

При перекопировании подписи через копировальную бумагу с последующей обводкой полученного изображения выявляются следующие признаки: а) в подписи видны штрихи копировальной бумаги, параллельные штрихам подписи либо сливающиеся с ними; б) необычное расположение подписи относительно линии строки и окружающего текста (ниже, выше бланковой строки, смещение в сторону относительно вертикальных граф либо слова, определяющего должность, даты); в) различия в интенсивности окраски штрихов подписи по сравнению с интенсивностью окраски штрихов остального текста.

В подписях, нанесенных с помощью передавливания (получение на документе вдавленных неокрашенных штрихов подписи-оригинала с последующей их обводкой), обнаруживаются неокрашенные вдавленные штрихи, не полностью совпадающие с окрашенными штрихами, а на оборотной стороне - рельефные штрихи, соответствующие следам давления на лицевой стороне документа.

При фальсификации подписи способами обводки одного из экземпляров подлинной подписи, как правило, проявляются определенные признаки, именуемые в судебном почерковедении диагностическими: замедленность темпа и снижение координации движений в виде неоправданных остановок и перерывов пишущего прибора, определенных нажимных характеристиках, мелкой и крупной угловатости, извилистости штрихов и др.

Остальные способы копирования подписи (с помощью пантографа, проекционным способом и т.п.) устанавливаются в процессе экспертного исследования.

Нанесение на документ оттиска подписи может осуществляться с помощью специального клише, точно воспроизводящего сочетание штрихов подписи (факсимиле). К признакам нанесения подписи с помощью факсимиле, в частности, относятся: отсутствие следов давления в штрихах; равномерное распределение красящего вещества с незначительными расплывами по волокнам; одинаковая ширина штрихов на протяжении всей подписи; отсутствие в штрихах сгустков, подтеков, пробельных участков, трасс и других признаков, характерных для выполнения пишущим прибором, и др.

Изображение подписи на документе может быть воспроизведено с помощью монтажа: с использованием копировально-множительной техники или компьютерных технологий. Такие изображения подписи характеризуются отсутствием нажима, особой микроструктурой штрихов и другими признаками печатающих устройств. При назначении ТКЭД целесообразно представить эксперту документы, подписи на которых могли быть использованы в качестве оригиналов при копировании.

Установление факта и способа изменения первоначального содержания документа. Наиболее распространенными способами изменения первоначального содержания документа являются дописка (дорисовка, допечатка), подчистка, травление и смывание записей с последующем внесением в документ новых данных (или без них). Каждый из этих способов имеет свои отличительные признаки.

Дописка, допечатка (вставка) - добавление отдельных букв, знаков, слов или части текста. В качестве основных признаков рассматриваются:

а) различие в некоторых общих характеристиках (признаках) почерка, если документ выполнен рукописным способом: размере, разгоне, расстановке, наклоне букв. В дописке обычно размер букв, их ширина и интервалы между ними, а также наклон бывают меньше, чем в основном тексте, так как для дописок и вставок, как правило, оказывается мало места. Чтобы вставить нужный текст, приходится писать мельче, более сжато и с меньшим наклоном. Если дописки выполняло другое лицо, а не то, что писало основной текст, различия в общей картине почерка могут быть еще более выражены;

б) размещение дописываемого фрагмента относительно основного текста, полей, краев документа, линовки: он как бы выпадает из композиции документа, находясь между строками, над словами, оказывается смещенным относительно текста вверх, вниз, вправо, влево и т.п.;

в) различие в способе и (или) красящем веществе штрихов, которыми выполнены дописанный (допечатанный) фрагмент и основной текст: разный цвет штрихов либо разные оттенки одного цвета при одном способе.

Подчистка - механическое удаление текста путем стирания или соскабливания острыми предметами. О внесении изменений в документ посредством подчистки свидетельствуют:

а) признаки механического воздействия на материал документа (взъерошенность волокон бумаги; уменьшение ее толщины на участке подчистки; повреждение линий графления, защитной сетки; расплывы красящего вещества; полное или частичное исчезновение глянца поверхности бумаги);

б) признаки, свидетельствующие о наличии штрихов первоначального текста (частицы красящего вещества, не относящиеся к тексту; отдельные частицы этого вещества, расположенные в следах давления пишущего прибора; утончение бумаги, по своей конфигурации соответствующее начертанию письменного знака).

Описанные признаки обычно обнаруживаются с помощью лупы с 5 - 10-кратным увеличением, при осмотре документа под микроскопом, в косопадающем свете, при использовании источников ИК- и УФ-лучей.

Травление - удаление первоначальной записи химическим способом за счет обесцвечивания красителя штрихов, подвергшегося воздействию химических реактивов (кислоты, щелочи, окислители).

Для полной или частичной замены текста путем травления характерны признаки: изменение цвета бумаги в тех местах, где воздействовал реактив (наличие желтых и беловатых пятен); повреждение бумаги (ее шероховатость, отсутствие глянца, наличие трещин, хрупкость, ломкость); обесцвечивание (изменение цвета) защитной сетки и других печатных элементов документа; остатки штрихов первоначального текста с изменением цвета и яркости; расплывы красящего вещества; характерная люминесценция при освещении УФ-лучами.

При смывании, т.е. растворении штрихов водой, спиртом, другими растворителями, на поверхности бумаги остаются расплывы в виде пятен, имеющих достаточно хорошо выраженные границы в виде цветной каймы.

Факт травления (смывания) и содержание первоначальных записей устанавливаются применением комплекса методов: микроскопических, исследования в различных участках спектра, выделяемых светофильтрами, лазерного люминесцентного анализа и др.

Замена листа или листов в документе, если он состоит более чем из одного листа, характеризуется следующим: несовпадением размеров листов; несовпадением (или наличием дополнительных) следов от прокола скрепок; различиями в шрифте (способах печати); оттенком бумаги основного документа с замененным листом; нарушением порядка нумерации страниц; разной люминесценцией бумаги и красителя.

Замена фотографических карточек технически может осуществляться следующим образом: а) путем переклейки фотографии полностью с дорисовкой оттиска печати вручную; б) путем переклейки части фотокарточки с сохранением оттисков печати; в) путем наклейки эмульсионного слоя с оттиском печати, снятой с фотографии, которая была на документе до переклейки.

Признаками замены фотографии являются следующие: отсутствие на фотоснимке оттиска печати; несовпадение частей оттиска на фотографии и на бланке документа; наличие линий совмещения частей фотографии, несовпадение частей фотоизображения, плотности фона и т.д.; отслаивание от подложки нанесенного эмульсионного слоя, его сморщенность; следы клея у краев фотографии и дорисовки на ней части оттиска печати.

Установление первоначального содержания документа

Восстановление залитых, замазанных и зачеркнутых записей. В залитых текстах красящее вещество попадает на поверхность документа, равномерно окрашивая ее и маскируя первоначальные штрихи. В замазанных текстах красящее вещество наносится с помощью пишущего прибора или другого предмета, который в результате воздействия на бумагу документа изменяет рельеф и конфигурацию штрихов текста. Зачеркнутые записи - отдельные линии, которые искажают конфигурацию и рельеф штрихов записи и окрашивают поверхность документа.

Методы восстановления залитых, замазанных и зачеркнутых записей основаны на обнаружении и усилении различий в свойствах материалов штрихов и помехи (путем усиления контрастов) и устранении или уменьшении мешающего влияния помехи. Для этого используются методы исследовательской фотографии (съемка в косопадающих лучах, в поле токов высокой частоты, в отраженных ИК- и рентгеновских лучах и др.), цветоделение с помощью светофильтров, копировальные методы (диффузно-копировальный, метод влажного копирования) и др.

Выявление выцветших и угасших текстов. От длительного воздействия света или иных неблагоприятных условий хранения документа происходит изменение цвета красителя или полное его обесцвечивание (фотораспад молекул красителя). Для выявления выцветших или угасших текстов используются разнообразные физические, физико-химические и химические методы, направленные на усиление контраста между штрихами и фоном (использование светофильтров, методы люминесцентного анализа в видимой и ИК-области спектра и др.).

Выявление записей по следам давления. Следы давления остаются на бумаге, служившей подложкой в момент заполнения документа. Информационное поле такого бесцветного текста образует рельефные следы. Для выявления текста при исследовании применяются три группы методов: 1) использующие оптические свойства штрихов (микроскопические, в различных режимах освещения, цветоделение и др.); 2) для получения эффекта окрашивания вдавленных штрихов (опыление порошками, окуривание парами йода и др.); 3) методы исследовательской фотографии.

Сожженные документы в зависимости от степени термического воздействия могут быть восстановлены полностью или частично. Возможность восстановления текстов определяется состоянием бумаги и штрихов, подвергшихся воздействию высокой температуры. В некоторых случаях остатки позволяют судить лишь о родовой принадлежности сгоревших документов (денежные знаки, ценные бумаги и т.д.) без восстановления их содержания.

Высохшие и обугленные документы могут быть пригодны для установления имевшегося текста. Предварительно закрепив фрагменты документа (например, поместив их между двумя стеклами), применяют приемы фотографирования, в частности съемку при вертикальном освещении с большой выдержкой, в отраженных ИК- и УФ-лучах, химические методы обесцвечивания обуглившейся бумаги и др.

Восстановление текста разорванных документов возможно при наличии всех или значительного количества клочков документа. Документ складывается путем совмещения отдельных его частей по особенностям разрыва. Возможно восстановление текста документов, подвергшихся разрезанию (уничтожению) с помощью офисных уничтожителей бумаги (шредеров).

Установление времени (давности) выполнения записей

и иных реквизитов в документах

В следственной и судебной практике очень часто возникает вопрос о времени выполнения записей и иных реквизитов документа, одновременности или разновременности выполнения отдельных частей (реквизитов) документов.

В теории ТКЭД принято различать абсолютную и относительную давность выполнения документов. Под абсолютной давностью понимается время составления документа, определяемое годами, месяцами, днями. Под относительной давностью понимают последовательность выполнения фрагментов (реквизитов) документа, одновременность или разновременность внесения каких-либо записей в данный документ.

Задача по определению абсолютной давности изготовления документов ставится обычно в тех случаях, когда требуется установить факт подделки документа с точки зрения невозможности его выполнения в соответствии с датой, указанной в документе.

В настоящее время существует два подхода к исследованию для определения абсолютной давности. Первый заключается в выявлении признаков, не изменяющихся (или практически не изменяющихся) во времени с момента изготовления документа (реквизитов в документе) до начала исследования. К таким признакам относятся содержание документа, характеристики штрихов и основы документа, обусловленные потребительским назначением пишущего прибора, технического средства и материалов документа.

В результате исследования документа устанавливается соответствие (несоответствие) выявленных признаков определенному временному интервалу. Эффективность такого подхода к определению давности выполнения документа зависит в первую очередь от протяженности проверяемого временного интервала, наличия в этот период существенных изменений в языке, ассортименте средств (пишущих приборов, технических средств), а также материалов документов. Иногда на основе содержания документа и его реквизитов удается установить их несоответствие известным фактам. Например, при изучении состава бумаги и красящего вещества может быть выяснено, что документы выполнены средствами письма, которые не изготавливались промышленностью во время датирования документа.

Другим направлением решения задачи по определению возраста документа является изучение временных изменений в составе и свойствах материалов письма в штрихах реквизитов документов. Так, определяется возраст реквизитов, выполненных традиционными пастами на основе гликолей для шариковых ручек, штемпельной краской, чернилами для струйного способа печати.

Разработана и используется методика определения давности выполнения штрихов пастами для шариковых ручек на основе изучения процесса естественного старения штрихов в условиях их хранения при температуре, близкой к комнатной, без доступа света на основе изучения остаточных количеств растворителей в штрихах. Возраст исследуемых штрихов оценивают путем сравнения характеристик относительного содержания растворителя в них с аналогичными характеристиками штрихов-моделей, давность выполнения которых совпадает с проверяемой датой.

Применение этой методики при производстве экспертизы позволяет устанавливать факты выполнения записей (подписей) в документах в более позднее время по сравнению с датами, указанными в документах: за несколько дней, одну неделю до представления на экспертизу, а не за один месяц и более; за один - три месяца до представления на экспертизу, а не за один год и более; за один год до представления на экспертизу, а не за три года и более.

В настоящее время изучены закономерности старения штрихов оттисков печатей (штампов), нанесенных штемпельными красками, штрихов текстов, выполненных струйным способом печати, и разработаны соответствующие методики определения возраста штрихов по содержанию в них летучих растворителей.

Необходимость в определении относительной давности возникает в двух случаях:

1) для установления одновременности или разновременности внесения записей в документ и по существу является средством установления дописок и иных изменений. Решению этой задачи способствует возможность криминалистической дифференциации штрихов, выполненных одноцветными, близкими по составу материалами письма одного рода, в частности выполненных пастами одной рецептуры;

2) для установления факта монтажа - выполнения документа на свободном от текста листе бумаги с имевшимися на нем подписью и оттиском печати (так называемом карт-бланше).

В соответствии с общими правилами делопроизводства при изготовлении документа сначала выполняется текст документа, затем - подпись, которая заверяется печатью. Изменение последовательности нанесения реквизитов на документ, т.е. когда текст наносится "сверху" на имеющиеся на листе бумаги подпись и печать, может являться признаком его монтажа. Экспертные методики позволяют решать данную задачу по пересекающимся штрихам, в том числе выполненным одними и теми же материалами письма и пишущим прибором. В настоящее время разработана и успешно применяется методика, позволяющая устанавливать последовательность выполнения рукописных реквизитов и реквизитов, выполненных электрофотографическим способом (печатного текста), и при отсутствии участков их взаимного пересечения.

Исследования пишущих приборов и технических средств,

используемых при выполнении текстов документов

При изготовлении документов текст выполняется рукописным, машинописным, электрофотографическим способом или с использованием компьютерных технологий.

Установление рукописного способа выполнения текста по внешнему виду штрихов обычно затруднений не вызывает. Далее нужно дифференцировать орудие письма (капиллярные, роллевые, перьевые, шариковые и гелевые ручки и соответственно материалы письма для них) по признакам штрихов, выполненных различными видами чернил. В настоящее время разработана и успешно применяется методика, позволяющая идентифицировать перьевые и шариковые ручки по выполненным ими штрихам. Для проведения такого исследования необходимо представить сам пишущий прибор или образцы штрихов, выполненные на аналогичной бумаге в то же время, что и исследуемый документ.

Машинописный способ выполнения текста документа в настоящее время используется крайне редко. Установить его можно по характеру распределения пишущего вещества в штрихах, рельефу знаков.

При проведении идентификационного исследования на экспертизу необходимо представить образцы машинописных текстов (свободные и экспериментальные) проверяемой пишущей машинки, распечатку всех литер верхнего и нижнего регистра, а также сведения о ремонте пишущей машинки в идентификационный период. При проведении сравнительного исследования выявляются общие (шаг по строке, величина межстрочных интервалов, тип ленты, комплект знаков, марка шрифта и др.) и частные (особенности пропечатывания, расположения знаков, искривление строк, дефекты в знаках и др.) признаки, которые в своей совокупности позволяют сделать вывод о наличии или отсутствии тождества.

При изготовлении текста документа с использованием персонального компьютера и принтера выявляются признаки, характеризующие использованный тип принтера: матричный, струйный, электрофотографический (лазерный). Криминалистически значимые признаки, отображающиеся в тексте документа, состоят из комплекса признаков исполнительного механизма, указывающих на конкретный принтер, модель, способ печати или состояние печатающего устройства; признаков программного обеспечения печатающего устройства, указывающих на модель этого устройства; признаков программного обеспечения компьютера, указывающих на ПК, на котором был подготовлен документ.

При идентификации принтера по текстам необходимы свободные образцы, выполненные на проверяемом принтере в тот же период, когда был напечатан исследуемый документ. При подборе образцов следует отдавать предпочтение документам, сопоставимым с исследуемым (по содержанию, размеру и конфигурации знаков шрифта). Необходимо представлять экспериментальные тексты-образцы в случае проверки возможности исполнения исследуемого документа с использованием того же картриджа, который установлен в принтере на момент направления документа на экспертизу.

При идентификации средств репрографии (копировально-множительных аппаратов) необходимо представить свободные образцы в количестве не менее 10 страниц - документы, изготовленные на данном аппарате примерно в то же время, что и исследуемый документ. Для идентификации электрофотографических устройств используются признаки, возникшие в процессе их эксплуатации в виде различных царапин, трещин, вмятин, выбоин на фоторецепторном слое и предметном стекле. Эти дефекты отображаются на всех репродукциях, полученных при использовании данного устройства, в виде постороннего фона, окрашенных полос, отдельных включений и пятен. Дополнительно следует представить сведения о проведенных с момента изготовления исследуемого документа ремонтных работах (с указанием их характера).

Исследование материалов документов

Материалами документов являются те вещественные объекты, из которых изготовлен документ: бумага, картон, переплетные материалы, клеи, металлические скрепки, материалы письма. Их исследование позволяет в соответствии с разработанными классификациями установить вид материала, выявить групповые и индивидуальные признаки, образующиеся при изготовлении материалов, их хранении и использовании. В материалах письма эти признаки проявляются в виде примесей к основному составу.

Для установления групповой принадлежности материалов документов по предприятию-изготовителю эксперту необходимо представить справочные данные обо всех предприятиях, которые изготавливают эти материалы, и соответствующие образцы продукции за интересующий следствие период.

Не нашли, что искали? Воспользуйтесь поиском: