Задачи технико-криминалистического исследования документов

quest1Задачи технико-криминалистического исследования документов довольно обширны и решаются с применением специальных методов, отличных от методов почерковедения, фотопортретной идентификации и других видов криминалистического исследования документов, хотя сам объект исследования может быть один и тот же. Эти задачи условно делятся на четыре относительно обособленные группы.

1. Установление признаков подделки документа: факта внесения дополнений и изменений в содержание или реквизиты документа, частичное либо полное его изготовление кустарным способом. В ходе решения этой задачи устанавливается факт подчистки, травления, внесения иных изменений в документ, факт кустарного изготовления бланков или отдельных реквизитов, в том числе подделка оттисков печатей, штампов и др. Здесь же устанавливается и способ, которым изготавливался документ, либо вносились в него изменения и дополнения.

2. Восстановление содержания документа. Такая задача стоит перед экспертом, специалистом либо следователем, когда требуется прочитать текст документа, ставший по тем или иным причинам недоступным для непосредственного восприятия. Это, в частности, выцветшие, вытравленные тексты, тексты, залитые различными красителями или зачеркнутые, сгоревшие или шифрованные документы и др.

3. Идентификация средств изготовления документа или его реквизитов: печатающих аппаратов, множительной техники, печатей, штампов, материалов письма и т. д.

4. Установление отдельных обстоятельств изготовления или хранения документа. Такими обстоятельствами чаще всего оказываются: время изготовления бланка документа или время написания (составления) текста, последовательность написания отдельных фрагментов текста, условия, в которых хранился документ (например, факт длительного
нахождения документа во влажной среде), и др.

Для решения указанных задач криминалистикой разрабатываются специальные приемы и методы.¹ Многие из них вполне доступны для использования самим следователем в ходе следственного осмотра либо предварительного исследования. Исследование документов, требующее специальной подготовки, глубоких профессиональных знаний, применения сложной аналитической техники, выполняется в рамках технико-криминалистической экспертизы документов либо исследования, проведение которого стороны уголовного процесса (дознаватель, следователь, суд, адвокат) вправе поручить специалисту (ч.3 ст.53; ст.58; ст.80 УПК РФ).

§ 2. Общие правила работы с документами. Следственный осмотр документов – вещественных доказательств²

quest2Любые документы, прежде чем их подвергнуть специальному криминалистическому исследованию, должны быть тщательно осмотрены самим следователем. Следственный осмотр документов является одним из процессуальных средств их исследования. От результатов такого осмотра зависит правильность принятия решения о дальнейшем использовании имеющегося документа в доказывании.

Осмотр документов, содержащих информацию, не поддающуюся непосредственному восприятию (скрытую информацию), проводится по общим правилам следственного осмотра предметов. Тем не менее, не следует отказываться от попыток уже в ходе следственного осмотра прочитать, например, залитый или маловидимый текст, используя для этого простейшие приемы и доступные технические средства: осмотр в косопадающем или проходящем свете, облучение источником ультрафиолетовых лучей, осмотр с помощью портативного электронно-оптического преобразователя и пр.

Значительно больше внимания при осмотре требуют от следователя документы, содержание которых вызывает обоснованные сомнения в достоверности имеющихся в них сведений. Криминалистикой разработаны общие правила осмотра документов.

1. Исследование документов должно начинаться с ознакомления с их содержанием и изучения реквизитов документа (наличие требуемых подписей, оттисков печатей, штампов и пр.); при этом должно быть установлено соответствие имеющихся реквизитов тексту и целевому назначению документа. Например, на официальном документе должна быть подпись ответственного лица и оттиск печати учреждения, выдавшего документ. При осмотре документов, обычно исполняемых в нескольких экземплярах, необходимо ознакомиться с содержанием копий, сравнить их содержание с содержанием исследуемого документа, сопоставить имеющиеся на них реквизиты. Изучение содержание документа в ходе следственного осмотра имеет цель ответить на два важных вопроса.

Во-первых, к какому виду относится документ, каковы его назначение и способ изготовления? Документы могут удостоверять личность, порождать права и устанавливать обязанности конкретных лиц, носить характер частной переписки, содержание которой имеет непосредственное отношение к расследуемому событию, и т. д. В процессе осмотра необходимо выяснить, что это за документ, каким способом изготовлен (рукописный, машинописный, выполненный под «копирку» и т. д.) и нет ли в нем каких-либо исправлений, изменений, с какой целью составлен и др.

Во-вторых, каково отношение осматриваемого документа к расследуемому событию? Документы, попавшие в сферу уголовного процесса и признанные вещественными доказательствами, могут выступать в качестве предмета хищения, средства сокрытия следов преступления, объекта преступного посягательства либо средства достижения преступной цели, средства установления преступных связей или передачи преступной информации и т. д.

В-третьих, какие обстоятельства расследуемого события подтверждаются или опровергаются данным документом.

2. После ознакомления с содержанием исследуемого документа необходимо сопоставить полученные сведения с информацией, не вызывающей сомнений с точки зрения ее достоверности, и относящейся к тем же самым событиям, изложенным в документе фактам и т.д. В качестве источников достоверной информации могут служить показания добросовестных свидетелей, очевидцев, другие документы, содержащие аналогичные сведения, в том числе копии исследуемого документа (если документ ранее изготавливался в нескольких экземплярах и эти копии были обнаружены в ходе расследования или рассмотрения дела в суде); При сопоставлении следует обратить внимание на возможные несоответствия содержания текста общепринятым формам составления аналогичных документов, несоответствия даты составления документа, указанной в нем, реальным событиям, описываемым в документе, и другие противоречия.

3. Далее необходимо обращать внимание на видимые подчистки, исправления или иные неоговоренные изменения в тексте исследуемого документа, на наличие повреждений документа, посторонних записей на бланке документа, не относящихся к его смыслу (содержанию). При этом тщательно осматриваются не только лицевая, но и оборотная сторона документа. В процессе осмотра широко используются приемы, средства и методы криминалистической техники: осмотр в косо падающем или проходящем свете, с применением источников ультрафиолетовых лучей, осмотр с помощью лупы и других оптических приборов, применение светофильтров и т. д.

При использовании технико-криминалистических средств, приемов и методов необходимо соблюдать общие правила обращения с документами, обеспечивающие их сохранность и возможность дальнейшего использования в доказывании. Так, до начала и в ходе осмотра документа необходимо принять меры, исключающие возможность внесения в него изменений, повреждений, уничтожение имеющихся на документе следов. Например, ветхие документы помещают между двух листов из прозрачных и достаточно прочных материалов (стекла, целлулоида и т. п.). В осматриваемых документах не допускается делать пометки, подчеркивания; от использования технических средств, способных вызвать те или иные изменения в документах, следует отказаться. Хранить документ необходимо в отдельном конверте, не допуская возникновения на нем дополнительных складок.

Установление фактов внесения изменений в содержание документов

Изменения в содержание документа чаще всего вносятся путем удаления части текста, отдельных письменных знаков или их фрагментов, внесения дополнений в текст, в том числе и на освободившемся в результате удаления текста месте, и другими способами. В результате изменяется смысловое содержание документа, изначально в него вложенное.

quest3Из известных способов удаления текста наиболее распространены механический (подчистка) и химический (травление).

Подчистка текста производится путем срезания, стирания, соскабливания поверхностного слоя бумаги с нанесенными на нее письменными знаками и отдельными штрихами. Для этого используются острые предметы, лезвия безопасных бритв, стиральные резинки и аналогичные предметы. В результате подчистки текста оказывается нарушенной структура поверхностного слоя бумаги, что проявляется в комплексе признаков, свидетельствующих о механическом удалении текста. Эти признаки выражены в утоньшении слоя бумаги, обнаруживаемом при осмотре документа в проходящем свете, изменении расположения волокон бумаги в месте подчистки, которое соответственно вызывает и изменение способности ее поверхности отражать свет. Так, вызванная подчисткой взъерошенность волокон бумаги способствует большему поглощению световых лучей, а, следовательно, место подчистки при косом освещении поверхности документа будет выделяться на окружающем фоне матовым (с меньшим блеском) пятном. Попытки уничтожить следы подчистки путем приглаживания волокон твердым с полированной поверхностью предметом влекут за собой увеличение глянца (блеска) бумаги в месте подчистки.

Помимо указанных признаками подчистки являются повреждения имеющейся на бланке документа защитной сетки или линовки бумаги, обнаруживаемые визуально либо с помощью увеличительных приборов: лупы, микроскопа.

Полное удаление штрихов текста связано с необходимостью повреждения значительного слоя поверхности бумаги, что всегда оказывается довольно заметным. Поэтому обычно стараются причинить как можно меньше повреждений документу. Это приводит к тому, что частицы красителя в микроколичествах обязательно остаются на поверхности бумаги и могут быть обнаружены при осмотре под микроскопом с большим увеличением.

Если на месте удаленного текста производится новая запись, то в новом тексте наблюдаются визуально различимые расплывы чернил, изменение плотности штрихов, выполненных пастой шариковых ручек, и др.

Травление текста осуществляется с помощью различных химических препаратов, в основном кислот, щелочей и иных растворителей. Химический реактив воздействует не только на краситель, которым исполнен текст документа, но и на материал бумаги, разрушая ее структуру. В результате бумага становится более хрупкой, на ней появляются цветные пятна: белесоватые, желтые и др. Особенно бывают выражены изменения цвета бумаги на границе действия химического реактива (по кайме). Поверхность бумаги документа, подвергнутого травлению, становится шероховатой, а при написании нового

текста можно наблюдать расплывы красителя (чернил). Такие признаки травления, как шероховатость поверхности бумаги, расплывы чернил в штрихах нового текста, изменение цвета бумаги, часто оказываются заметными при визуальном осмотре. Те из них, которые обнаружить визуально не удается (например, мелкие повреждения бумаги, трещины и т. п.), выявляются с помощью увеличительных приборов: лупы, микроскопа.

Для выявления факта травления помимо указанных способов полезным может оказаться применение ультрафиолетового осветителя.

Осматривая документ с его помощью, можно наблюдать разницу люминесцентного свечения бумаги в месте травления по сравнению с общим фоном. В практике находят применение и другие аналитические методы выявления признаков травления текста: фотографическое цветоразличение, фотосъемка в отраженных ультрафиолетовых лучах, съемка красной и инфракрасной люминесценции и другие методы, используемые главным образом в рамках технико-криминалистической экспертизы документов.

quest4Дописка и допечатка состоят в дополнении первоначального текста документа новыми буквами, цифрами, отдельными словами или фразами с использованием и в пределах свободного места, имеющегося на листе бумаги документа. Дописка и допечатка могут быть связаны и с предварительным удалением части первоначального текста путем подчистки или травления.

closetest1Наличие или отсутствие тех или иных признаков дописки (допечатки) в известной мере зависит от того, кем она выполняется и с применением каких технических средств. Если дописка производилась другим лицом, то можно наблюдать разницу в признаках почерка, выявляемую с применением методов судебного почерковедения. Следует, однако, иметь в виду, что почерковедческое исследование может дать положительные результаты лишь при условии, если дописанный текст достаточен по объему и в нем имеется требуемая для категорического вывода совокупность признаков почерка, позволяющая дифференцировать записи в основном и дописанном тексте.

Также и в тексте, допечатанном на другой пишущей машинке, можно обнаружить различия в ее общих и частных признаках, запечатленных в машинописном тексте. Таких различий не наблюдается, когда дописка выполняется тем же лицом, а допечатка — на той же пишущей машинке. Решение задачи выявления дописки (допечатки) в таком случае осложняется. Значительные трудности возникают и тогда, когда объем допечатки ограничивается незначительным количеством отдельных букв или цифр.

На дописку могут указывать следующие признаки.

1. Изменение линии строки, более сжатое расположение письменных знаков в дописываемом тексте ввиду недостатка места на бумаге.

2. Различие цветовых оттенков и некоторых других оптических свойств красителя штрихов основного и дописанного текста. Устанавливаются эти признаки с применением методов цветоразличения (фотосъемка со светофильтрами), спектрофотометрии, колориметрии и др.

3. Различия в микроструктуре поверхности штрихов основного и дописанного текста, обусловленные различием трасологических характеристик пишущих приборов, которыми тексты выполнены. Обнаруживаются эти различия при большом увеличении изображения штрихов путем сравнительного исследования, аналогичного проводимому в трасологии с целью идентификации следообразующего объекта.

4. Различия физико-химических свойств (качественного и
количественного состава) материалов письма, которыми выполнены штрихи основного и дописанного текста, обусловленные
различием рецептуры их изготовления или разными условиями хранения и использования. Эти различия определяются с помощью разнообразных аналитических методов исследования: спектроскопии, приемов копирования, тонкослойной хроматографии и ряда других.

Если дописка производилась на месте ранее удаленного текста либо на месте сгиба листа бумаги, то возникают расплывы чернил, появляется неоднородность штрихов по цвету в самом дописанном тексте. Иногда в целях скрыть факт дописки, особенно если трудно подобрать краситель, одинаковый по цвету с цветом штрихов основного текста, весь текст документа обводят по штрихам. В этих случаях появляется сдвоенность штрихов, обнаруживаемая с помощью лупы или микроскопа.

Допечатка распознается по отклонениям взаимного расположения основной и допечатанной частей текста, а также по различию физических характеристик штрихов письменных знаков. Первую группу признаков допечатки именуют топографическими. При соответствующем увеличении изображения печатного текста становятся заметными, в частности, несовпадения линии строки, осей букв, расположенных выше или ниже допечатанной строки, с осями букв в допечатанном тексте и др.

Различия в физических характеристиках штрихов основного и допечатанного текстов, выполненных на одной и той пишущей машинке, составляют вторую группу признаков и объясняются невозможностью соблюсти при допечатке все условия, в которых печатался основной текст документа. Как следствие возникают различия по глубине штрихов, определяемые методом щупового профилирования, их ширине, устанавливаемой с помощью измерительного микроскопа, интенсивности окраски штрихов, оцениваемой фотометрическим методом, и другие признаки.

Рис. 1.

Установление признаков дописки (допечатки) значительно облегчается, если исследуемый документ изготавливается в нескольких экземплярах и следователю удастся эти копии обнаружить. Сравнение исследуемого документа и его копий позволяет легко установить расхождения в текстах (см. рис. 1).

Не нашли, что искали? Воспользуйтесь поиском: