Раздел 3. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ТАКТИКА

ПРЕДИСЛОВИЕ

Криминалистика является одним из каналов внедрения в практическую деятельность юристов достижений науки и техники. Ее изучение преследует цель выработать у студентов систему знаний, умений и навыков по использованию криминалистических средств и методов в их профессиональной деятельности.

Преподаванию курса криминалистики придается большое значение при подготовке юристов различной специализации: следователей, прокуроров, судей, адвокатов, нотариусов, юрисконсультов и пр. В тоже время, изучение курса криминалистики сопряжено со значительными трудностями вследствие большого объема получаемой студентами информации, когда сложно выделить главное. В данном курсе лекций предпринята попытка краткого изложения основных тем двух разделов криминалистики: криминалистической тактики и криминалистической методики. Такая форма изложения материала позволяет достаточно быстро, легко и эффективно освежить в памяти пройденный курс при подготовке к практическим и семинарским занятиям. В учебном пособии рассматривается восемнадцать тем, содержащих основные положения криминалистической тактики и криминалистической методики.

Пособие подготовлено на основе учебников, монографий по криминалистике и судебной экспертизе. Пособие не может собой заменять многочисленные учебники криминалистики, но служит основой для успешной подготовки курсовых и дипломных работ, а также для сдачи зачетов и экзаменов. Учебное пособие может быть полезно преподавателям криминалистики, особенно начинающим, при подготовке к проведению практических и семинарских занятий по криминалистике.

Раздел 3. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ТАКТИКА

Тема 1. Общие положения криминалистической тактики

Раздел криминалистики, называемый тактикой, занимает в ней центральное место. Все достижения криминалистической техники реализуются через средства криминалистической тактики. В значительной своей части криминалистическая методика представляет собой реализацию достижений и средств криминалистической тактики при исследовании определенных видов и категорий преступлений.

Термин «тактика» возник в военной науке и обозначает не просто линию поведения и приемы осуществления отдельных действий, а «особую область теории и практики военного искусства, которая изучает объективные закономерности боя и разрабатывает способы подготовки и ведения его» (Словарь основных военных терминов. М., 1965. С. 224).

В криминалистику понятие «тактика» привнесено одним из первых ученых-криминалистов А. Вайнгартом в 1910 г. В самом широком смысле слова тактика как способ действий существует там и только там, где есть необходимость предупреждать и (или) преодолевать противодействие установлению истины в процессе расследования преступлений. Везде, где имеются элементы конфликтности, где имеется необходимость предупреждать или преодолевать противодействие – есть тактика.

Предмет и содержание криминалистической тактики сводится к следующему. В данном разделе криминалистики речь идет о наиболее рациональной линии поведения следователя (оперативного работника, судьи) в условиях конкретной следственной ситуации, сложившейся по делу. Особое внимание уделяется умелому и наиболее эффективному проведению следственных и судебных действий. Здесь разрабатываются и рекомендуются формы и методы организации и планирования расследования по делу в целом.

Положения криминалистической тактики – важных рабочий инструмент в руках следователя (оперативного работника, судьи), который используется им для раскрытия преступления, обеспечивает качественное и умелое проведение расследование.

Криминалистическая тактика - это раздел криминалистики, представляющий систему научных положений и основанных на них рекомендаций по организации и планированию предварительного и судебного следствия, определению линии поведения лиц, его осуществляющих, разработке наиболее эффективных тактических приемов выполнения отдельных следственных действий с учетом конкретной следственной ситуации.

Указанный раздел иногда именуют следственной тактикой. Однако надо заметить, что термин "криминалистическая тактика" более точно отражает содержание рассматриваемого раздела, так как его научные положения и рекомендации могут использоваться не только следователями, но и сотрудниками органов дознания, прокурорами, адвокатами, судьями.

Таким образом, в зависимости от субъекта осуществления тактических действий, в системе криминалистической тактики можно выделить подсистемы: тактика следственная; тактика органа дознания; тактика прокурорская; тактика адвокатская; тактика судейская.

В системе криминалистической тактики условно выделяют две части - общую часть (общие положения) и особенную часть.

В общей части рассматриваются понятие, сущность и содержание криминалистической тактики, ее источники, связь с другими разделами криминалистики и другими отраслями научного знания, сущность основных категорий криминалистической тактики (тактический прием, тактическая рекомендация и др.), а также учение о криминалистической версии, организации и планировании расследования преступлений.

Особенная часть криминалистической тактики посвящена разработке тактики отдельных следственных и судебных действий (следственного осмотра, допроса, обыска, следственного эксперимента и др.).

Связь криминалистической тактики с другими науками:

а) с уголовным процессом:

- наука уголовного процесса разрабатывает, с учетом рекомендаций криминалистической тактики, процедуры проведения предварительного и судебного следствия. Криминалистическая тактика, учитывая положения уголовного процесса, разрабатывает приемы, обеспечивающие эффективность производства следственных и судебных действий.

- положения науки уголовного процесса лишь в общих чертах определяют то, что и как нужно делать в ходе расследования и судебного разбирательства. Соответствующие положения криминалистической тактики определяют максимально детальный порядок следственных и следственных действий.

- изменения в уголовно-процессуальном законодательстве в части, качающейся производства следственных и судебных действий, влекут изменения тактических приемов и рекомендаций. Многие же тактические приемы и рекомендации со временем становятся нормами уголовно-процессуального закона.

б) с криминологией:

- тактические приемы и рекомендации используются для выявления причин и условий способствующих совершению преступлений. Криминалистическая тактика использует отдельные положения криминологии, перерабатывает их применительно к специфике деятельности следователя по предупреждению преступлений.

в) положения судебной психологии, судебной медицины, судебной психиатрии, теории оперативно-розыскной деятельности используются криминалистической тактикой при разработке приемов и рекомендаций, связанных с производством отдельных следственных действий, тактических комбинаций и тактических операций.

Криминалистическая тактика как раздел науки в современном ее виде сформировалась в результате изучения учеными-криминалистами следственной, экспертной, судебной и оперативно-розыскной деятельности. Значительный вклад в разработку основополагающих научных концепций и практических рекомендаций криминалистической тактики внесли ученые-криминалисты - Р.С. Белкин, И.Е. Быховский, А.Н. Васильев, А.В. Дулов, Л.Я.Драпкин, Л.М. Карнеева, И.М. Лузгин, Н.И. Порубов и др.

Являясь самостоятельным разделом криминалистики, криминалистическая тактика тесно связана с другими разделами криминалистической науки - с общей теорией, с криминалистической техникой и криминалистической методикой. Так, она использует положения многих частных криминалистических теорий, входящих составными элементами в общую теорию криминалистики. В то же время при разработке тактики проведения отдельных следственных действий всегда учитывается специфика использования при их проведении средств и методов криминалистической техники. В свою очередь, общие для всех видов преступлений тактические приемы проведения следственных действий приобретают специфические особенности в частных криминалистических методиках (методиках расследования отдельных видов преступлений).

Основными задачами криминалистической тактики являются:

- разработка наиболее эффективных рекомендаций по организации и планированию расследования, включая выдвижение и проверку версий;

- разработка тактических приемов подготовки и производства отдельных

следственных (судебных) действий, тактических комбинаций и операций;

- совершенствование форм взаимодействия следователя с оперативными аппаратами МВД, КГБ РБ, сотрудниками таможенных органов и финансовых расследований;

- разработка рекомендаций по использованию специальных познаний при производстве следственных и судебных действий.

В криминалистической тактике рассматриваются понятия тактических средств, тактической рекомендации, тактического решения, следственной ситуации.

Многообразие возникающих в ходе расследования задач требует наличия необходимых средств их решения. В связи с этим речь идет о совокупности тактических средств, которыми располагает следователь при расследовании.

Под тактическим средством понимают совокупность действий, способов получения информации, необходимых для решения тактических задач, реализации метода расследования, а, в конечном счете – для выявления всех элементов структуры преступления и решения вопросов о наличии состава преступления, о степени виновности лица.

В криминалистической тактике широкое распространение получили такие тактические средства как тактический прием, тактическая комбинация, тактическая операция, следственное действие.

Тактический прием - это наиболее рациональный и эффективный в определенной ситуации способ действий (линия поведения) лица, осуществляющего расследование.

Примерами тактических приемов могут служить приемы организации и планирования расследования, производства отдельных следственных действий.

Классификация тактических приемов:

1) по объему применения различают тактические приемы:

- относящиеся к проведению следственного действия в целом (например, тактические приемы следственного осмотра, допроса);

- относящиеся к отдельному этапу следственного действия (например, тактические приемы подготовки к следственному эксперименту, производства допроса);

2) с точки зрения правовой регламентации тактические приемы подразделяют на:

- прямо предусмотренные уголовно-процессуальным законом (например, обязательное предоставление опознаваемому возможности занять любое место

среди предъявляемых для опознания лиц);

- не предусмотренные уголовно-процессуальным законом (например, наблюдение за обыскиваемым при проведении обыска в помещении).

Ситуационный подход к расследованию преступлений предполагает необходимость разработки достаточно широкого круга тактических приемов, обеспечивая тем самым возможность их выбора. Однако перечень таких приемов ограничен наличием критериев допустимости их применения в уголовном судопроизводстве.

Критерии допустимости тактических приемов:

- соответствие принципу законности (тактические приемы не должны противоречить духу и букве закона);

- научная состоятельность (не могут применяться приемы и методы, находящиеся в стадии научной разработки или апробации);

- соответствие морально-этическим нормам (например, недопустимость использования обмана, лжи со стороны следователя при допросе);

- эффективность, доступность, безопасность.

Тактические приемы схожи с техническими приемами. Главное их отличие в объекте воздействия: тактические приемы воздействуют на человека, а технические приемы воздействуют на неживую природу.

Тактическая комбинация - это сочетание тактических приемов в рамках одного или различных следственных действий, объединенных единым замыслом и обусловленных конкретной следственной ситуацией. Например, тактическая комбинация по оказанию психологического воздействия на дающего ложные показания допрашиваемого, включающая предъявление доказательств, разъяснение правовых последствий содеянного.

Более высоким по уровню интеграции образованием по сравнению с тактической комбинацией является тактическая операция.

Тактическая операция - это комплекс следственных действий, оперативно-розыскных и организационно-технических мероприятий, объединенных общим замыслом и осуществляемых под единым руководством, направленных на решение таких задач расследования, которые, с учетом сложившейся по уголовному делу следственной ситуации, не могут быть решены в результате проведения отдельных следственных и иных действий.

При проведении тактической операции можно решать не одну, а несколько взаимосвязанных задач не только в стадии предварительного расследования, но и до возбуждения уголовного дела. Так, при проведении тактической операции по задержанию подозреваемого непосредственному его осуществлению может предшествовать комплекс мероприятий по изучению личности подозреваемого, созданию определенных условий задержания.

Методологическую основу тактической операции составляет совокупность знаний о видах и способах сбора, хранения, обработки информации в криминалистических целях. Среди общих криминалистических учений, входящих в методологическую основу, следует назвать учение о закономерностях развития и существования преступления. Одной из таких закономерностей является способ совершения преступления, т.е. система поведения субъекта до, в момент и после совершения преступления, оставляющая различного рода следы.

Для полного развития и использования при подготовке и проведении тактической операции всех сведений о закономерностях преступной деятельности следует осуществить криминалистический анализ преступления. Его общие требования, условия, принципы по конкретному уголовному делу также являются методологической основой тактической операции.

Стадии развития тактической операции:

1. Принятие решения о проведении тактической операции. Чем сложнее деятельность, тем более структурным выглядит процесс принятия решения.

2. Моделирование тактической операции. Прежде чем приступить к осуществлению любого действия, человек мысленно воспроизводит его, прогнозирует его результаты.

3. Подготовка тактической операции.

4. Непосредственное проведение комплекса действий и мероприятий при осуществлении тактической операции.

5. Процессуальное оформление тактической операции.

6. Оценка хода и результатов тактической операции.

Разработка тактической операции требует их общей классификации. Существует несколько вариантов ее построения, но более точной представляется классификация, в основу которой положены процессуальные задачи, направленные на раскрытие преступления и изобличение виновного.

В систему тактических операций, направленных на раскрытие преступления, входят операции, обеспечивающие сбор доказательственной информации («сбор информации»). Группа операций «поиск» обеспечивает обнаружение недостающих (скрытых) элементов криминалистической структуры преступления. Имеется также большая группа тактических операций, призванных обеспечить установление причинных связей между наступившими последствиями и действиями виновного лица («отождествление», «проверка»).

В отличие от раскрытия преступления, что предполагает сбор, поиск, проверку доказательств, изобличение виновного – деятельность, проходящая в контакте с ним. Изобличение возможно только в процессе общения с тем, кто изобличается. Изобличить – значит осуществить такой сбор доказательств и предъявить их обвиняемому таким образом, чтобы у последнего не осталось возможности их опровергнуть и заявить ходатайства по поводу их проверки.

Способом решения данной задачи является процессуальная фиксация взаимодействия субъекта с другими субъектами и объектами, что и составляет содержание группы операций, общее название которых «фиксация».

Одной из операций системы изобличения является также операция «воздействие». Она представляет собой оказание правомерного воздействия на лиц, заинтересованных в сокрытии или искажении обстоятельств преступления.

При классификации тактических операций следует иметь в виду наличие еще одной процессуальной задачи: выявление причин и условий, способствовавших совершению преступления. В тактическом плане это требует организации операций группы «профилактика».

Основным процессуальным средством тактической операции является следственное действие. Следственное действие - это регламентированный уголовно процессуальным законодательством вид познавательной деятельности следователя и иных уполномоченных на то законом лиц, целью и содержанием которой является собирание, исследование, оценка и использование доказательств в процессе расследования преступления.

Следственное действие является единственным средством процессуальной реализации всех иных тактических средств. Вне процессуальной формы следственное действие беспредметно, вне следственной тактики – бессодержательно.

Признаки следственных действий:

- целевая направленность - собирание, исследование и использование доказательств;

- детальная процессуальная регламентация их производства;

- тактическая обоснованность и избирательность;

- наличие определенной структуры их внутреннего построения.

В систему следственных действий входят: следственный осмотр и освидетельствование, обыск, выемка, допрос, очная ставка, предъявление для

опознания, следственный эксперимент, назначение судебной экспертизы, проверка показаний на месте.

Необходимо учитывать, что не все процессуальные действия, регламентированные УПК РБ, следует рассматривать как следственные. Так, истребование предметов и документов, эксгумация трупа, наложение ареста на

имущество по своей природе являются организационно-распорядительными действиями, поскольку не обладают признаками следственных действий.

Следственные действия по их роли в процессе расследования подразделяют на следующие виды:

- первоначальные, осуществляемые с момента возбуждения уголовного дела в целях ориентирования следователя в содержании расследуемого события, раскрытия преступления по горячим следам, получения доказательственной и ориентирующей информации для выдвижения версий;

- последующие, направленные на исследование, оценку и использование доказательств, собранных на начальном этапе с целью проверки версий, доказывания элементов состава преступления, выявления причин и условий, способствовавших совершению преступления.

Тактика следственных действий разрабатывается применительно к стадиям (этапам) их проведения. Такими стадиями являются:

- подготовка к проведению следственного действия;

- непосредственное его производство;

- фиксация хода и результатов следственного действия;

- оценка полученных результатов.

Таким образом, тактика следственного действия - это совокупность общих положений и отдельных тактических приемов его проведения.

На стадии подготовки формулируются цели и задачи следственного действия, определяются момент, место, время проведения следственного действия, круг участников, формируется следственно-оперативная группа, производится подбор необходимых технико-криминалистических средств, составляется план производства следственного действия.

На стадии непосредственного производства следственного действия реализуется намеченный план в целях решения содержащихся в нем задач посредством применения тактических приемов и тактических комбинаций.

Тактические приемы на стадии фиксации хода и результатов следственного действия призваны обеспечить максимально полное и верное отражение его содержания и достигнутых результатов путем применения соответствующих средств и методов. Значение этой стадии заключается в процессуальном оформлении полученной информации - создании соответствующих процессуальных документов, являющихся источниками доказательств. На этой стадии оформляют протокол следственного действия и различные приложения к нему в виде планов, схем, чертежей, рисунков и т.п., а также изымают и упаковывают следы и предметы, которые могут иметь доказательственное значение.

Заключительная стадия следственного действия - оценка полученных результатов. Она осуществляется для проверки достоверности полученной доказательственной информации и для решения вопроса о ее значении для доказывания и путях ее дальнейшего использования. На этой стадии выявляют допущенные ошибки и их последствия, решают вопрос о целесообразности проведения повторного следственного действия.

Выбор и применение тактических приемов, проведение следственных действий, тактических комбинаций и операций осуществляется на основе тактических рекомендаций.

Тактическая рекомендация - это научно обоснованный и апробированный практикой совет, касающийся выбора и применения тактических приемов. Тактическая рекомендация может касаться и выбора при производстве процессуальных действий определенных технических средств собирания, исследования и использования доказательств.

Эти рекомендации реализуются в процессе расследования преступлений через тактическое решение, под которым понимают выбор цели тактического воздействия на следственную ситуацию в целом или отдельные ее компоненты, на ход и результаты расследования, и определение методов, приемов и средств достижения этой цели.

Тактические решения должны приниматься с учетом большого числа факторов следственной ситуации, нередко в условиях информационной неопределенности, то есть в условиях тактического риска, выражающегося в возможности наступления отрицательного результата или отрицательных последствий при производстве следственного действия.

Рекомендации подразделяются на: общие, т.е. применяемые любым участником доказывания в различных ситуациях, независимо от обстоятельств дела; специальные, рассчитанные на определенного адресата (следователя, оперативного работника и т.п.) или на конкретную ситуацию.

Ситуационный подход или учет следственной ситуации имеет существенное значение для повышения эффективности предварительного расследования. Следственная ситуация влияет на выбор тактических средств. Использование рекомендаций криминалистики без учета следственной ситуации может привести к нулевому или даже отрицательному результату.

Следственная ситуация - это условия (обстановка), в которых находится процесс расследования по уголовному делу на определенный момент времени. Эти условия должны учитываться при планировании дальнейшего расследования, в частности, при принятии тактических решений и выборе тактических средств.

Формирование следственной ситуации обусловлено объективными и субъективными факторами:

К объективным факторам относятся:

- наличие или отсутствие доказательственной или ориентирующей информации на определенный момент расследования;

- способность вещественных доказательств к сохранению заложенной в них информации;

- технико-криминалистические средства, тактические приемы и методики, имеющиеся в распоряжении следователя;

- уровень взаимодействия следователя с органом дознания, иными правоохранительными органами.

Субъективными факторами являются:

- психологическое состояние следователя или лица, производящего дознание, его жизненный и профессиональный опыт, аналитические способности;

- поведение лиц (подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего и др. лиц проходящих по уголовному делу, их содействие или противодействие расследованию.

Классификацияследственных ситуаций:

1) в зависимости от этапа расследования следственные ситуации подразделяются на исходные, последующие, заключительные;

2) в зависимости от возможности достижения цели расследования следственные ситуации могут быть благоприятными и неблагоприятными;

3) в зависимости от отношений между участниками уголовного процесса следственные ситуации делятся на конфликтные и бесконфликтные;

4) по степени совпадения (повторяемости) элементов ситуации - на типичные и специфичные.

Правильная оценка следственной ситуации позволяет следователям принимать верные тактические решения. Основными средствами разрешенной следственной ситуации выступают тактические приемы, тактические комбинации и операции.

Тенденции развития криминалистической тактики:

- разработка теоретических и прикладных вопросов программирования расследования (в том числе и с применением вычислительной техники);

- совершенствование тактики допроса, следственного эксперимента и

других следственных действий на основе последних достижений психологии,

науки управления, информатики и иных наук;

- разработка на новой законодательной основе проблемы использования оперативно-розыскной информации при проведении следственных действий;

- разработка ситуационного подхода в решении тактико-криминалистических задач.

- разработка тактики судебного следствия и др.

Тема 2. Организация и планирование расследования. Криминалистические версии

Организация расследования собирательное понятие, характеризующее различные уровни деятельности по раскрытию, расследованию, и предотвращению преступлений. Организация расследования включает четыре уровня.

Первый наиболее общий уровень, объектом которого является расследование как специфическая форма деятельности всех компетентных органов государства, т.е. органов дознания и следствия всех ведомств. На втором уровне организация расследования представляет собой комплекс мер, обеспечивающих структуру органов расследования, уровень управления ими. Этот уровень выступает как управление определенным видом деятельности. Третий уровень организации расследования – методический, т. о. организация расследования конкретного преступления. Здесь организация расследования включает в себя создание условий, необходимых для эффективной работы следователя: помещение, связь, транспорт, техобслуживание и т. д. Четвертый уровень организации расследования – тактический. На этом этапе осуществляется организация проведения отдельного следственного действия.

Методом организации расследования является планирование расследования. Понятия организации и планирования расследования хотя и тесно связаны между собой, но не совпадают ни по содержанию, ни по логическому объему. Первое по своему объему шире второго понятия.

Планирование расследования - это мыслительная деятельность, заключающаяся в определении содержания и порядка работы по установлению

всех обстоятельств совершенного преступления и изобличению виновных в строгом соответствии с требованиями закона и с наименьшими затратами времени и сил. Результаты этой деятельности, как правило, отражаются в письменных планах расследования.

Элементы планирования:

- изучение имеющейся исходной информации;

- выбор направления расследования посредством выдвижения криминалистических версий;

- определение задач расследования, исходя из предмета и предела доказывания;

- определение круга следственных действий, оперативно-розыскных, организационно-технических мероприятий, необходимых для решения поставленных задач и проверки выдвинутых версий;

- определение тактики намеченных следственных действий и исполнителей запланированных действий и мероприятий;

- установление сроков и последовательности проведения намеченных действий;

- оформление намеченной программы в виде письменных плана расследования, схем, графиков, карточек.

Принципы планирования:

- принцип динамичности, согласно которому деятельность по планированию осуществляется на протяжении всего расследования; планы расследования постоянно уточняются, дополняются с учетом вновь выдвинутых версий, требующих проверки;

- принцип индивидуальности планирования обусловливается неповторимостью каждого из расследуемых преступлений и особенностями личности следователя; план составляется только на основе данных, полученных в ходе конкретного следствия;

- принцип конкретности заключается в отсутствии общих формулировок в планах расследования; в программе должны быть четко обозначены цель планируемых действий, исполнители, сроки, место проведения и т.п.

Виды планирования расследования:

1) планирование работы следователя по нескольким уголовным делам, находящимся в его производстве (сводный план);

2) планирование расследования по отдельному уголовному делу;

3) планирование конкретного этапа расследования по отдельному уголовному делу - первоначального, последующего или заключительного;

4) планирование проведения тактической операции (комбинации);

5) планирование проведения отдельного следственного действия.

Процесс планирования отдельного следственного действия включает:

- окончательное уточнение цели и содержания следственного действия, круга вопросов, которые необходимо разрешить;

- получение дополнительной информации об условиях, в которых будет осуществляться следственное действие, о лицах, интересующих следователя и

принятие решения о точном времени и месте проведения планируемого действия;

- выбор тактических приемов проведения следственного действия и необходимых технико-криминалистических средств;

- определение участников следственного действия.

Конечный итог всего процесса планирования – готовый план расследования. В плане подлежат отражению: 1) наименование дела; 2) время возбуждения уголовного дела и принятия к производству; 3) срок окончания расследования; 4) лица подвергнутые аресту и дата ареста; 5) графы: а) доверсионные вопросы; б) версия и логическое следствия из нее (в виде выясняемых вопросов и обстоятельств); в) необходимые мероприятия; д) срок выполнения мероприятия; е) исполнители; ж) отметка о выполнении.

Различают следующие формы письменных планов:

- письменный план расследования, составленный по выдвинутым версиям;

- план расследования, составленный по эпизодам (по многоэпизодным делам);

- план расследования, составленный по отдельным обстоятельствам, подлежащим доказыванию.

К вспомогательной документации, облегчающей процесс планирования расследования, следует отнести:

- схемы, отражающие преступные связи обвиняемых, каналы сбыта похищенного, движение материальных ценностей и документов и т.п.;

- карточки на каждого обвиняемого с указанием эпизодов их преступной деятельности, доказательств их виновности и др.;

- карточки на свидетелей.

При расследовании преступления группой следователей составляется общий план расследования по всему уголовному делу, а также индивидуальные планы для каждого следователя по выделенным им направлениям работы.

У руководителя группы (бригады) следователей сосредоточивается вся информация по уголовному делу. Он осуществляет проверку хода выполнения общего и индивидуальных планов, вносит в них необходимые изменения, организует коллективное обсуждение результатов расследования, координирует работу следователей и оперативных работников, участвующих в подготовке и проведении наиболее сложных и важных следственных действий.

Логическую основу планирования расследования составляют криминалистические версии. Криминалистическая версия – это логически построенное и фактически обоснованное предположительное суждение следователя (других субъектов) о сути исследуемого деяния, отдельных его обстоятельствах и деталях, требующее соответствующей проверки.

Практическое значение криминалистических версий заключается в том, что они являются основой планирования расследования преступления, а их проверка обеспечивает полноту и всесторонность исследования доказательств.

С точки зрения логики криминалистическая версия представляет собой частную гипотезу, т.е. предположительное умозаключение.

Особенности криминалистической версии:

- используется в уголовном судопроизводстве;

- объясняет факты, имеющие значение для раскрытия и расследования преступления;

- проверяется в ограниченный срок, установленный законом;

- проверяется компетентными должностными лицами, установленными законом средствами и методами при возможном противодействии расследованию.

Свойства криминалистической версии:

- непротиворечивость установленным фактам;

- принципиальная проверяемость;

- относительная простота;

- применимость к более широкому кругу явлений, устанавливаемых в процессе

расследования.

В структуре криминалистической версии выделяют следующие элементы:

- фактическое основание - информация, полученная в ходе анализа и оценки

следственной ситуации;

- теоретическая база - данные науки или опытные положения, которого используются при построении версии;

- содержание (формула) версии - предположительное суждение, объясняющее сущность или отдельные обстоятельства события преступления.

Классификация криминалистических версий осуществляется по нескольким

основаниям.

1. По субъекту выдвижения криминалистические версии разделяются на: а) следственные; б) прокурорские; в) защитные (выдвигаются и формулируются субъектом профессиональной защиты); г) судебные.

Эксперта и орган дознания не следует считать субъектами выдвижения криминалистических версий. Эксперты осуществляют исследование предоставленных им субъектами уголовно-процессуальной деятельности (следователем, судом) объектов и не имеют своего интереса в исходе уголовного дела. В практике раскрытия преступлений выдвигаются оперативно-розыскные версии, но относить их к криминалистическим версиям не следует. Объясняется это тем, что вся оперативно-розыскная деятельность, методы ее осуществления находятся в области теории оперативно-розыскной деятельности, а не криминалистики.

Различные предположения могут высказываться подозреваемыми обвиняемыми, подсудимыми, защитниками, потерпевшими, гражданскими истцами и ответчиками. Высказанные ими вероятные суждения приобретают значение криминалистических версий лишь тогда, когда принимаются к проверке субъектами выдвижения версии.

2. По объему объясняемых фактов криминалистические версии подразделяют на: а) общие и б) частные. Общие криминалистические версии объясняют сущность и содержание всего расследуемого события, а частные версии объясняют только отдельные его обстоятельства (элементы) - место, время совершения преступления, субъект, способ преступления и др.

3. По степени определенности различают криминалистические версии: а) типичные и б) конкретные. Под типичной версией понимается наиболее характерное для данной ситуации предположительное объяснение отдельных фактов или события в целом. Они выдвигаются, как правило, на первоначальном этапе расследования в условиях недостаточности исходных данных. В ходе дальнейшего расследования подтверждающаяся типичная версия детализируется, и на ее основе строятся конкретные версии применительно к конкретному расследуемому событию и его элементам.

Таким образом, типичные версии строятся на теоретической основе, на базе предшествующего опыта расследования, а конкретные - на фактической базе.

4. По степени вероятности выделяются: а) наиболее вероятные и б) маловероятные криминалистические версии. Независимо от степени вероятности и те, и другие версии должны проверяться параллельно. Следственной практике известны случаи, когда именно проверка маловероятных версий способствовала раскрытию преступления.

5. По времени построения криминалистические версии подразделяются на: а) первоначальные и б) последующие. Такое деление версий на виды обусловлено этапом расследования, на котором они выдвигаются и проверяются.

6. По отношению к предмету доказывания различают: а) обвинительные и б) оправдательные версии (контрверсии).

Построение криминалистической версии - это мыслительная деятельность следователя или иного уполномоченного законом лица по конструированию вероятного суждения, объясняющего событие преступления в целом либо отдельные его элементы, относящиеся к предмету доказывания.

В основании построения криминалистических версий находятся фактические данные, содержащиеся в доказательственной или ориентирующей информации, собранной на определенный момент расследования. Анализ фактических данных конкретной следственной ситуации позволяет:

- выдвинуть вероятные в данной следственной ситуации общие и частные версии на основе выделения их фактических оснований;

- установить степень фактической обоснованности принятых общих и частных версий;

- определить программу проверки принятых версий (средства, приемы, методы).

При построении версий используются такие приемы логического мышления, как анализ (разложение имеющейся информации на элементы), синтез (соединение элементов информации), индукция (выведение общего суждения из частных посылок), дедукция (выведение частного вывода из общего суждения), аналогия (выведение суждения по сходству фактов).

Требования, предъявляемые к криминалистическим версиям:

- обоснованность фактическими данными;

- наличие четкой однозначной формулы;

- реальная возможность в данных фактических обстоятельствах.

Проверка криминалистической версии - это деятельность по установлению фактических обстоятельств, подтверждающих или опровергающих предположение, составляющее содержание версии. Проверка версий основывается на логическом анализе и оценке имеющейся информации, а также осуществляется путем производства следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

Требования, предъявляемые к проверке версий:

-все версии должны быть проверены (это не означает, что все версии должны специально проверяться);

-параллельная проверка всех версий;

-основным методом проверки версий являются следственные действия;

-ранее других проводятся следственные действия, результаты которых имеют значение для всех версий;

-вывод о том, подтвердилась версия или нет может быть сделан только на основе совокупности полученных доказательств;

-деятельность по проверке версий отражается в плане расследования.

Этапы проверки криминалистических версий:

- выведение из версии всех возможных следствий. Логическое следствие – это суждение о том, какие обстоятельства (следствия) должны иметь место, если бы предполагаемая причина в действительности существовала;

- определение средств, способов и методов установления, вытекающих из принятой версии предполагаемых следствий, т.е. определение элементов плана расследования по делу, а также принятие тактических решений;

- практическая реализация плана расследования путем производства следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий для получения данных, подтверждающих или опровергающих версию;

- оценка совокупности собранных доказательств, обосновывающих вывод об истинности одной из проверяемых версий и ложности остальных.

Доказанной признается версия, которая подтверждается собранными по делу доказательствами. Причем другие версии, относящиеся к этому обстоятельству, данными же доказательствами опровергаются. Доказанная версия перестает быть предположением и становится достоверным знанием, устанавливающим объективную истину.

Не нашли, что искали? Воспользуйтесь поиском: