Понятие и принципы завещания

Исследование вопросов исполнения завещания находится в неразрывной связи с наследственным правоотношением, основанным на завещании, и самим завещанием как правовой категорией, являющемся по существу предпосылкой исполнения завещания. Данное обстоятельство позволяет утверждать, что исследование правовых проблем исполнения завещания невозможно без понимания сущности завещания. Исполнение завещания возможно только в том случае, когда есть первое и необходимое звено - завещание, поэтому считается совершенно необходимым уделить должное внимание данному правовому явлению как основе исполнения завещания, прежде чем приступать к исследованию проблем его исполнения.[4]

Как правовая категория завещание имеет богатую многовековую историю. Понятие завещания было известно уже римскому праву. В качестве основания наследования по объективным причинам возникло позднее, чем наследование по закону, однако в Древнем Риме ему придавалось важное значение. Римляне воспитывались таким образом, что считали достойным членом общества гражданина, который мог содержать все свои дела (материальные и духовные) в порядке. Способность составить завещание подтверждало не только здравомыслие и дееспособность человека, но и говорило о его общественном статусе. Гражданин, который мог быть завещателем, пользовался уважением, поскольку данное обстоятельство подтверждало не только наличие у него имущества в собственности, но и характеризовало его как образованного, умного и ответственного человека.

Естественно, возможности и границы завещательных распоряжений со временем изменялись, данный гражданско-правовой институт эволюционизировал под влиянием различных факторов, главным из которых можно считать состояние и развитие общества, общественных интересов, потребностей и взглядов. Разумеется, современное российское законодательство не содержит упоминания о том, что завещание может содержать распоряжение об отпущении рабов на волю. Тем не менее, существенный признак, характеризующий завещание как самобытный институт гражданского права сохранился. Ни течение времени, ни смена общественных интересов, ни историко-правовое наслоение в этой области отношений не смогли изменить положения, при котором под завещанием разумеется распоряжение на случай смерти.[5]

Итак, как понимается завещание сегодня и что вкладываем в это понятие? На этот вопрос напрашиваются два ответа:

во-первых, это документ, в котором находит свое выражение воля завещателя, то есть некоторая письменная форма в виде бумажного носителя, фиксирующая распоряжения на случай смерти;

во-вторых, действия, подразумевающие распоряжения завещателя, влекущие за собой правовые последствия, а значит являющиеся юридически значимыми обстоятельствами, то есть юридическими фактами.

Речь идет именно о действиях, так как бездействуя совершить завещание невозможно; бездействие наследодателя повлечет наследование по другому основанию - в соответствии с положениями о наследовании по закону.

По своей сути эти правомерные действия подпадают под понятие сделки, закрепленное в Гражданском кодексе Российской Федерации: это действия; совершаемые гражданином; направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав, то есть действия, которым присущ волевой характер, и имеющие целью некий правовой результат.[6]

Следовательно завещание – это документ, и во втором значении – это сделка. При этом опираясь на цель исследования, больше интересует второе значение, поскольку составление документа можно считать вторичным (документ лишь фиксирует распоряжения завещателя), а правовые последствия связаны именно с совершением действий - совершением сделки.

Завещание относится к виду односторонних сделок, в результате этого вытекают многие другие особенности завещания, характеризующие данный институт гражданского права как самобытный, весьма и весьма специфичный, и не имеющий аналогов в гражданском законодательстве.

В завещаниях-сделках участвует единственная сторона, для их совершения необходимо и достаточно выражения воли одной стороны; как и большинство односторонних сделок, завещания требовательны в отношении формы.[7]

Ранее действовавшее законодательство предоставляло возможность советским гражданам завещать свое имущество по своему усмотрению (статья 534 Гражданского кодекса РСФСР). Вместе с тем в нем отсутствовало определение понятия «завещание». Такое положение вещей предоставляло широкие возможности исследователям данного вопроса. Современный Гражданский кодекс Российской Федерации закрепляет положение, в соответствии с которым завещание определяется как односторонняя сделка (пункт 5 статья 1118)[8].

Односторонние сделки характеризуются повышенными требованиями в отношении формы, для них большое значение имеет наличие тех или иных реквизитов. Для завещания данное требование присуще, но помимо всего прочего, он усугубляется тем, что завещание исполняется после смерти завещателя, когда восполнить недостаток формы завещания уже не возможно. Поэтому несоблюдение обязательных требований к форме неизбежно приводит к недействительности завещания. Строго формальный характер - признак завещания и заключается он не только в требовании совершения завещания в письменной форме и его нотариальном удостоверении. Законодательство предъявляет целый ряд требований к порядку совершения завещания и его форме. [9]

Обобщая особенности завещания, из этого вытекает два основных признака, его характеризующих:

1. завещание - сделка односторонняя, согласия других лиц не требует,

2. завещание составляется на случай смерти и до открытия наследства завещатель сохраняет все права в отношении завещанного имущества (в отличие от многих сделок, направленных на распоряжение имуществом).[10]

Именно эти обстоятельства позволяют завещателю распорядиться имуществом так, а затем иначе. Каждое завещание при условии соблюдения норм закона будет действительным, совершенным. Но поскольку вступит в действие только после смерти лица его совершившего, может быть совершено завещателем сколько угодно раз в отношении одного и того же имущества. Конечно, реализованы будут не все завещания, а только те завещательные распоряжения, которые не отменены и не изменены завещателем.[11]

Подводя итоги в отношении правовой природы завещания, отметим следующие, наиболее важные обстоятельства:

1. завещание - сделка, то есть, юридическое действие, производящее изменение в существующих юридических отношениях и направленное на такие изменения, предпринятое с целью произвести эти изменения;

2. завещание - это одностороння сделка, поскольку для его совершения необходимо и достаточно выражения воли одной стороны. Однако, являясь односторонней сделкой, завещание характеризуется такими особенностями, которые не позволяют считать его классическим примером односторонней сделки;

3. завещание - сделка, очень тесно связанная с личностью лица, ее совершающего;

4. завещание - сделка строго формальная, предполагающая соблюдение целого ряда предписаний закона при ее совершении;

5. завещание приобретает юридическую силу еще при жизни завещателя, а не после его смерти;

6. и, наконец, главное обстоятельство, порождающее иные особые признаки завещания - завещание является распоряжением на случай смерти.

Завещание как основание наследования характеризуется определенными принципами. К ним следует относить: личный характер завещания; свобода завещания; завещание как односторонняя сделка; тайна завещания.

Рассмотрим данные признаки более подробно.
Личный характер завещания означает, что завещание должно быть собственноручно подписано завещателем, за исключением случаев, предусмотренных законом.[12]

Перечень причин, по которым завещатель не может собственноручно подписать завещание и ввиду этого оно подписывается другим лицом (рукоприкладчиком), ограничен и является исчерпывающим. В соответствии с пунктом 3 статьей 1125 Гражданского кодекса Российской Федерации такими причинами могут являться только физические недостатки либо неграмотность завещателя.[13] В силу названных обстоятельств завещание по просьбе самого завещателя может быть подписано в присутствии нотариуса или должностного лица, его удостоверяющего, другим гражданином, с указанием причин, по которым завещатель не может подписать завещание собственноручно. Лицо, в пользу которого составляется завещание, не вправе подписывать его за завещателя.

Наряду с этим помимо подписи завещателю следует писать от руки на завещаниях свою фамилию, имя, отчество. Это связано с тем, что при судебно-почерковедческой экспертизе решение вопроса о подлинности подписей затруднительно ввиду простоты их исполнения. Во избежание в дальнейшем возможных судебных споров фамилия, имя, отчество завещателя должны точно соответствовать написанию в документе, удостоверяющем его личность.

В завещании могут содержаться распоряжения только одного лица. Совершение завещания двумя или более лицами не допускается.
Завещание должно быть совершено лично. В связи с этим не допускается совершение завещания от имени подопечного, а также посредством представительства.[14]

На составление завещания не требуется согласия каких-либо лиц.
Завещание может быть совершено гражданином, обладающим в момент его оформления дееспособностью в полном объеме.

В соответствии со статьей 21 Гражданского кодекса Российской Федерации дееспособность в полном объеме возникает по достижении гражданином 18-летнего возраста. В случае, когда законом допускается вступление в брак до достижения 18 лет, гражданин, не достигший 18-летнего возраста, приобретает дееспособность в полном объеме со времени вступления в брак. Учитывая это, гражданин, не достигший 18-летнего возраста, но состоящий в зарегистрированном браке, вправе оформить завещание[15].

Согласно статье 27 Гражданского кодекса Российской Федерации несовершеннолетний, достигший 16 лет, может быть объявлен полностью дееспособным, если он работает по трудовому договору (контракту) или с согласия законных представителей занимается предпринимательской деятельностью. Объявление несовершеннолетнего полностью дееспособным (эмансипация) в этом случае производится по решению органов опеки и попечительства с согласия обоих родителей или иных законных представителей, а при отсутствии такого согласия – по решению суда. При наличии решения названных органов об эмансипации несовершеннолетнего гражданина он может совершить завещание.[16]

Вторым признаком завещания выступает принцип свободы завещания, в соответствии с которым гражданин вправе по своему усмотрению завещать имущество любым лицам, любым образом определить доли наследников в наследстве, лишить наследства одного, нескольких или всех наследников по закону, не указывая причин такого лишения, а также включить в завещание иные распоряжения, предусмотренные правилами Гражданского кодекса Российской Федерации.

Завещатель вправе совершить завещание, содержащее распоряжение о любом имуществе, в том числе о том, которое он может приобрести в будущем. Так, например, предметом завещания может являться жилое помещение государственного или муниципального жилищного фонда, наниматель которого, имеющий право на приватизацию жилого помещения, намерен приватизировать его.[17]

В соответствии с принципом свободы завещания завещатель вправе также по собственному выбору:

1) совершить завещание в пользу одного или нескольких лиц, как входящих, так и не входящих в круг наследников по закону;

2) под назначить наследника как наследнику по завещанию, так и наследнику по закону на случаи, если назначенный им в завещании наследник или наследник по закону умрет до открытия наследства, либо одновременно с наследодателем, либо после открытия наследства, не успев его принять, либо не примет наследство или откажется от него, либо не будет иметь право наследовать или будет отстранен от наследования как недостойный;

3) назначить исполнителя своей воли, выраженной в завещании (душеприказчика);

4) возложить на одного или нескольких наследников по завещанию или по закону исполнение за счет наследства обязанности имущественного характера в пользу одного или нескольких лиц (завещательный отказ);

5) возложить на наследника (наследников) по закону или завещанию совершение какого-либо действия имущественного или неимущественного характера, направленного на осуществление общеполезной цели (возложение);

6) в любое время отменить либо изменить составленное им завещание, не объясняя причины своих действий;

7) простить своих недостойных наследников, завещав им имущество после утраты ими права наследования, и т.п.[18]

Способом реализации принципа свободы завещания является также правило, гласящее, что завещатель не обязан сообщать кому-либо о содержании, совершении, об изменении или отмене завещания.
Принцип свободы завещания ограничивается только правилами об обязательной доле в наследстве (статья 1149 Гражданского кодекса Российской Федерации).[19]

Для совершения завещания не требуется встречного волеизъявления наследника. Завещатель вправе в любой момент изменить завещание путем составления нового завещания, а также отменить его полностью или в части.
Завещание как сделка должно отвечать всем требованиям, предъявляемым законом к совершению сделок. К нему применяются общие положения об обязательствах и о договорах, так как это не противоречит закону, одностороннему характеру и существу завещания. Завещание может быть признано недействительным по общим основаниям, установленным законом для признания сделок недействительными (статья 168-179 Гражданского кодекса Российской Федерации).[20]

Так, в зависимости от обстоятельств может быть признано недействительным завещание: не соответствующее закону или иным правовым актам; совершенное гражданином, не обладающим дееспособностью в полном объеме; совершенное гражданином, не способным понимать значение своих действий или руководить ими; совершенное под влиянием обмана, насилия, угрозы и т.п.[21]

Из материалов практики: «24 марта 2008 г. умерла мать истца, М.Н.М. Истец – ее единственный наследник по закону. Кроме того, в 2003 г. мать на него составила завещание. Однако непосредственно перед своей смертью М.Н.М. составила завещание, по которому принадлежащую ей двухкомнатную квартиру оставила постороннему человеку, гр-ну О.О.В.
Из истории болезни и по заключению экспертизы выяснилось, что М.Н.М. страдала атеросклерозом артерий мозга, атрофией коры мозга. На момент составления завещания она была лежачей больной, обладала нечленораздельной речью и не могла понимать значения своих действий. Кроме того, незадолго до составления завещания из квартиры М.Н.М. пропал паспорт. В этот день, по свидетельству соседки, приходила гр-ка О.Л.С., жена гражданина, на которого было составлено завещание. Она представилась работницей социальной службы. Через два дня было оформлено завещание в присутствии нотариуса и лица, которому переходило имущество по завещанию. Завещание было подписано соседкой по просьбе М.Н.М. На основании материалов дела, заключения судебно-медицинской экспертизы суд пришел к выводу, что М.Н.М. на момент составления завещания не могла понимать значения своих действий, руководить ими. Завещание было признано недействительным».[22]

Из данного примера видно, что завещание может быть признано судом недействительным по иску лица, права или законные интересы которого нарушены этим завещанием.

При этом если завещание составлено ранее обстоятельств, в результате которых наследодатель был признан недееспособным или ограниченно дееспособным, оно не может быть признано недействительным.
Из материалов практики: «П.Н.Г. обратилась в суд с иском к П.В.Н. о признании недействительным составленного 14 сентября 2002 года отцом истицы – Г.Г.С. завещания, которым квартиру по адресу: _, он завещал ответчице. В обоснование своих требований она указывала, что при жизни Г.Г.С. злоупотреблял спиртными напитками и был ограниченно дееспособным.

Суд, проверив материалы дела, установил, что действительно гр-н К. был признан судом ограниченно дееспособным, но завещание было совершено им значительно раньше. При таких обстоятельствах суд отказал в удовлетворении иска П.Н.Г. и признал завещание, составленное Г.Г.С., действительным».[23]

Также основанием недействительности завещания не могут служить описки и другие незначительные нарушения порядка его составления, подписания или удостоверения, если судом установлено, что они не влияют на понимание волеизъявления завещателя.[24] Из материалов практики: «В районном суде г. Орла рассматривалось дело о признании завещания недействительным. В суд были представлены два экземпляра завещания, которые отличались по содержанию, – в экземпляре, хранившемся у нотариуса, после завещательного распоряжения была сделана допечатка: «Содержание статьи 535 Гражданского кодекса Российской Федерации нотариусом разъяснено». Оценивая данные обстоятельства, суд указал, что «наличие в тексте завещания технических опечаток или дописок не является преградой для исполнения воли завещателя» и не является основанием для признания завещания недействительным».[25]

По общему правилу завещание должно быть составлено в письменной форме и удостоверено нотариусом. Удостоверение завещания другими лицами допускается в случаях, предусмотренных пунктом 7 статьей 1125 (должностными лицами органов исполнительной власти или органов местного самоуправления в предусмотренных законом случаях), статьей 1127 (лицами, перечисленными в статье, рассматривающей завещания, приравненные к нотариально удостоверенным) и пунктом 2 статьей 1128 Гражданского кодекса Российской Федерации (уполномоченными служащими банков, если речь идет о завещательных распоряжениях правами на денежные средства в банках).[26]

Несоблюдение установленных Гражданским кодексом правил о письменной форме завещания и его удостоверении влечет за собой недействительность завещания. Составление завещания в простой письменной форме допускается только в виде исключения в случаях, предусмотренных статьей 1129 Гражданского кодекса Российской Федерации[27], в частности, если гражданин находится в положении, явно угрожающем его жизни, и в силу сложившихся чрезвычайных обстоятельств лишен возможности совершить завещание в соответствии с установленными правилами, то он может изложить последнюю волю в отношении своего имущества в простой письменной форме.

Статьей 1123 Гражданского кодекса Российской Федерации установлен принцип тайны совершения завещания и определен круг лиц, которые не вправе до открытия наследства разглашать сведения, касающиеся содержания завещания, его совершения, изменения или отмены. К таким лицам относятся: нотариус; другое удостоверяющее завещание лицо; переводчик; исполнитель завещания (душеприказчик); свидетели; гражданин, подписывающий завещание вместо завещателя (рукоприкладчик).[28]

Тайна совершения завещания – известный нотариальной практике принцип завещания. Так, статьей 5 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате содержит общий принцип тайны совершения нотариальных действий, который распространяется и на удостоверение завещаний. [29]В соответствии с требованиями указанной статьи нотариусу при исполнении служебных обязанностей, а также лицам, работающим в нотариальной конторе, запрещается разглашать сведения о совершенных нотариальных действиях. Справки о совершенных нотариальных действиях, в том числе и о нотариальных удостоверенных завещаниях, выдаются только по требованию суда, прокуратуры, органов следствия в связи с находящимися в их производстве уголовными и гражданскими делами.
С принципом тайны завещания непосредственно связан порядок выдачи дубликата нотариально удостоверенного завещания. Дубликат завещания может быть выдан только самому завещателю, а после его смерти указанным в завещании наследникам по представлению свидетельства о смерти завещателя. В случае смерти его наследников, которые были указаны в завещании, дубликат завещания может быть передан их наследникам по представлении ими свидетельства о смерти завещателя и умершего наследника, после которого они наследуют, а в необходимых случаях – и документов, подтверждающих родственные отношения наследников с наследодателем (если документы не были представлены ранее).[30]

Из выше изложенного следует, что в силу пункта 1 статьи 1118 Гражданского кодекса Российской Федерации распорядиться своим имуществом на случай смерти гражданин может только посредством составления завещания с соблюдением всех установленных законом требований к этому документу[31]. Под завещанием следует понимать сделку, позволяющую определить юридическую судьбу имущества завещателя после его смерти, и является одним из способов распоряжения имуществом граждан. Именно в этом состоит его основное правовое значение.

Исходя из принципов, завещанием признается только: гражданско-правовая сделка; односторонняя; бессрочная; безвозмездная сделка.

Не нашли, что искали? Воспользуйтесь поиском: