ТОР 5 статей: Методические подходы к анализу финансового состояния предприятия Проблема периодизации русской литературы ХХ века. Краткая характеристика второй половины ХХ века Характеристика шлифовальных кругов и ее маркировка Служебные части речи. Предлог. Союз. Частицы КАТЕГОРИИ:
|
c) депозитарной расписки.
4.12. Если управляющая компания обязуется выкупать выпущенные ею инвестиционные паи по требованию инвестора в срок, установленный Правилами ПИФа, но не реже одного раза в год, то такой паевой инвестиционный фонд считается__________. a) интервальным; b) регулярным; c) открытым; d) закрытым.
4.13. Облагается ли доход пайщика, физического лица, ПИФа каким-либо налогом? a) да, налог на имущество; b) да, налог на прибыль; c) да, налог на доходы физических лиц; d) не облагается налогами.
4.14. Открытым считается ПИФ, если: a) пайщик может в любой рабочий день совершать операции с паями; b) любое физическое лицо может стать пайщиком; c) любое юридическое лицо может стать пайщиком.
4.15. Чтобы предоставить возможность оперировать большими суммами денег, брокер предоставляет инвестору___________. a) скидку на цену покупки; b) фондовый кредит; C) кредитное плечо. 5. Тема 5. Регулирование рынка ценных бумаг.
5.1. Утверждение о том, что: «Номинальная стоимость размещенных привилегированных акций в АО не должна превышать 25% от уставного капитала общества» содержится в законе: a) ФЗ «О рынке ценных бумаг»; b) ФЗ «О фондовой бирже»; c) ФЗ «Об акционерных обществах» d) ФЗ «Об акциях».
5.2. Необходима ли лицензия ФСФР для создания саморегулируемой организации? A) Да b) Нет c) В случаях, предусмотренных законодательством
5.3. В каком законодательном акте содержится информация о видах профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: a) ФЗ «О ценных бумагах» b) ФЗ «О рынке ценных бумаг» c) ФЗ «О видах профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»
5.4. Какой вид ценных бумаг в РФ могут выпускать только коммерческие банки? a) форвард; b) депозитный сертификат; c) фьючерс.
5.5. Какой федеральный орган исполнительной власти осуществляет регулирование и осуществление государственной политики в области рынка ценных бумаг? a) ЦБ РФ; b) ФСФР; c) Минфин; d) Правительство.
5.6. Фондовой биржей признается организатор торговли на рынке ценных бумаг, отвечающий требованиям, установленным _____ a) В ФЗ «О рынке ценных бумаг»; b) В ФЗ «О фондовой бирже»; c) В Гражданском кодексе; d) В Уставе фондовой бирже. 5.7. Ценные бумаги, выпускаемые банками, подлежат обязательной регистрации в ________ A) ЦБ РФ b) ФСФР c) Регистрационной палате d) ММВБ 5.8. В каком законодательном акте указана информация о лицах, имеющих право заниматься деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг: a) Гражданский кодекс; b) ФЗ «О рынке ценных бумаг»; c) ФЗ «О ценных бумагах».
5.9. Является ли строго обязательным получение лицензии на открытие фондовой биржи? A) является b) желательно, так как это даёт определенные преимущества, но не обязательно; c) в зависимости от типа биржи; d) совершенно необязательно
5.10. Проведение проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг, эмитентов, акционерных инвестиционных фондов и иных осуществляется _____ a) главой фондовой биржи; b) ФСФР; c) Минфином РФ.
5.11. В каком законодательном акте указаны требования к деятельности фондовой биржи: a) Гражданский кодекс; b) ФЗ «О фондовой бирже»; c) Устав фондовой биржи; d) ФЗ «О рынке ценных бумаг». 5.12. Какой вид деятельности могут осуществлять коммерческие банки на рынке ценных бумаг в РФ на основании банковской лицензии? a) Эмиссионный; b) Деятельность по ведению реестра; c) Организация торговли; d) Инвестиции в ценные бумаги.
5.13. Какой орган осуществляет аттестацию специалистов на рынке ценных бумаг? a) ЦБ РФ b) ФСФР c) Минфин
5.14. По какой причине нельзя совмещать практически никакую деятельность на рынке с деятельностью регистратора? a) так как на рынке ценных бумаг нельзя совмещать несколько видов деятельности; b) так как данное лицо обладает инсайдерской информацией; c) так как при этом увеличатся транзакционные расходы инвесторов. 5.15. Какой вид деятельности могут осуществлять коммерческие банки на рынке ценных бумаг в РФ на основании банковской лицензии? a) эмиссионный; b) деятельность по ведению реестра; c) организация торговли; d) инвестиции в ценные бумаги. Не нашли, что искали? Воспользуйтесь поиском:
|