ТОР 5 статей: Методические подходы к анализу финансового состояния предприятия Проблема периодизации русской литературы ХХ века. Краткая характеристика второй половины ХХ века Характеристика шлифовальных кругов и ее маркировка Служебные части речи. Предлог. Союз. Частицы КАТЕГОРИИ:
|
Тчетность об исполнении приказов
После исполнения приказа ФКМ обязаны предоставить отчет клиенту. На приказе делаются отметки времени, когда брокер сообщает о его исполнении ФКМ, и ФКМ сообщает об этом клиенту. После получения отчета клиент может потребовать от своего исполнителя счетов проверить цены в момент осуществления сделки, если, по его мнению, отчет не совпадает с ценами, которые он видел на котировальных мониторах. Такие расхождения могут быть вызваны высоким темпом торговли. Если же произошла ошибка, служащий клиринговой фирмы связывается с отделом биржи для получения записи сделок, совершенных в указанное время. Если претензии клиента обоснованы, ФКМ соответственно дебетует или кредитует счет клиента. Запись о каждой сделке, осуществленной ФКМ для клиента, вносится в записи на счете сразу после исполнения сделки и в тот же день. В конце месяца брокер посылает копию состояния счета клиенту, а также отчет о результате каждой сделки. • Подтверждение. Когда фьючерсный приказ исполнен, ФКМ обычно устно уведомляет клиента, а также посылает письменное подтверждение, которое содержит следующую информацию: какой фьючерсный контракт был куплен или продан; биржа, на которой он был исполнен; количество; месяц поставки; цена. ФКМ должен отправить подтверждение, когда клиент открывает позицию, и другое подтверждение, когда клиент закрывает позицию. • Отчет о покупках и продажах. Вместе с подтверждением о совершении сделки клиенту посылается отчет о покупках и продажах. Этот отчет содержит следующие данные: количество, проданное или купленное; цена открытия позиции и цена закрытия сделки; валовой доход (или убыток) по сделке; начисленная комиссия; нетто-результат сделки. • Месячный отчет. Представляет сведения о всех сделках клиента за календарный месяц: количество проданных и купленных фьючерсных контрактов, полученная прибыль или убытки, открытые позиции, прибыль или убыток по открытым позициям, финансовое состояние счета на последний день месяца, куда входят все депозиты и снятые со счета суммы.
Приложение 1 Не нашли, что искали? Воспользуйтесь поиском:
|