Другие формы сотрудничества

Основы и средства для сотрудничества в области проведения конфиска­ции, взаимной помоши и экстрадикиии

33. Страны должны на двусторонней или многосторонней основе постараться
принять меры к тому, чтобы различное понимание норм в рамках национальных опре­
делений (например, различные нормы, связанные с элементом преднамеренности в
нарушениях закона), не оказывали негативного воздействия на возможности и добрую
волю в оказании взаимной правовой помощи друг другу.

616

34. Международное сотрудничество должно поддерживаться системой двусто­
ронних и многосторонних соглашений и договоров, основанных на общих взаимно
разделяемых правовых концепциях, что обеспечит практическую возможность самого
широкого охвата различных аспектов взаимной помощи.

35. Следует поощрять стремление стран ратифицировать и проводить в жизнь на
своей территории решения важных международных конвенций, касающихся отмыва­
ния денег, таких как Конвенция Совета Европы 1990 года по отмыванию, розыску,
изъятию и конфискации доходов от преступной деятельности.

Развитие взаимной помощи в вопросах отмывания денег

36. Следует поощрять совместные расследования, проводимые соответствую­
щими компетентными органами различных стран. Один из действенных и эффектив­
ных способов расследования с той точки зрения — это контроль за перемещениями
средств, преступное происхождение которых известно, или имеются обоснованные
подозрения на этот счет. В тех случаях, когда это возможно, использование такого
способа в различных странах всемерно поощряется.

37. Должны существовать процедуры оказания взаимной помощи в уголовной
сфере, касающиеся введения принудительных мер, включая ведение регистрацион­
ных записей финансовыми учреждениями и другими лицами, розыск конкретных лиц
и недвижимости, изъятие и получение доказательств для использования в зонах ино­
странной юрисдикции в ходе расследований, уголовных преследований и связанных с
ними действий, предпринимаемых в отношении отмывания денег.

38. У соответствующих органов должны иметься полномочия в ответ на просьбу
других стран предпринимать неотложные меры по выявлению, замораживанию, изъя­
тию и конфискации — доходов или другой собственности, равной по своей стоимости
доходам, которые получены в результате отмывания денег или в ходе преступных дей­
ствий, включающих отмывание денег. Должны также существовать договоренности о
координации судебных разбирательств по вопросам изъятия и конфискации, в ходе
которых возникают проблемы с разделением подлежащего конфискации имущества.

39. Для избежания конфликтов между различными юрисдикциями следует
обратить особое внимание на разработку и использование механизмов определения
наилучшего с точки зрения правосудия места для проведения судебного разбиратель­
ства в отношении ответчиков в тех случаях, которые подлежат разбирательству бо­
лее, чем в одной стране. Точно также должны существовать и договоренности о
координации судебных разбирательств по вопросам изъятия и конфискации, в ходе
которых возникают проблемы с разделением подлежащего конфискации имущества.

40. Государства должны иметь отработанные процедуры выдачи (когда это
возможно) лиц, обвиняемых в совершении преступлений, так или иначе связанных
с отмыванием денег. С учетом своей собственной правовой системы каждая страна
должна признать отмывание денег преступлением, которое предусматривает выдачу
обвиняемых. В рамках своих законодательных норм страны могут рассмотреть воз­
можность упрощения процедуры выдачи, а именно: разрешение переговоров о выда­
че непосредственно на уровне соответствующих министерств, выдачу лиц только на
основании ордеров на арест или судебных приговоров, выдачу лиц, имеющих граж­
данство данной страны и/или выдачу лиц, которые добровольно отказываются от
соответствующего формального судебного разбирательства в чужой стране.

617

Приложение к рекомендац ии <э. Виды финансовой деятельности, которые осуществляются предприятиями или отдельными профессионалами, не яв­ляющимися финансовыми учреждениями

1. Прием вкладов и других подлежащих возмещению средств от членов общества.

2. Кредитование.

3. Финансовая аренда.

4. Услуги по переводу денег.

5. Выпуск и обслуживание средств платежа (например, кредитные и банковс­
кие карточки, чеки, дорожные чеки, банковские векселя и т.д.).

6. Финансовые гарантии и обязательства.

7. Торговые операции по счетам клиентов (спот, форвардные контракты, сво­
пы, фьючерсы, опционы и т.д.) с использованием:

(a) инструментов денежного рынка (чеков, счетов, депозитных сертификатов и пр.);

(b) иностранных валют;

(c) валютного обмена, процентной ставки и индекса ценных бумаг;

(d) передаваемых ценных бумаг;

(e) торговли товарными фьючерсами.

8. Участие в эмиссии ценных бумаг и организация финансовых услуг, связан­
ных с такого рода эмиссией.

9. Индивидуальное и коллективное управление портфелем ценных бумаг.

10. Хранение ценностей в банковском сейфе и управление наличными деньга­
ми или ликвидными ценными бумагами по поручению клиентов.

П. Страхование жизни и прочие виды страхования, связанные с капиталовло­жениями.

12. Обмен денег.

■

■

«!:('•. •--•• ■••■ \\ ':.•.■•■ *•* | jtr i t* r, t, 'ЧНвМН-ЧЯ ЭООч ■-Ь,ЛКГЫ'..

•чИПТ.-<;и5 /Я'. Ц. 'V MM-i О!-." 14"" BHW ' tf,*1? т J.'«w* *Г(»'**Г '

j • ■

Utmum

618

Приложение 15

Не нашли, что искали? Воспользуйтесь поиском: