Документологические объекты как носители криминалистически значимой информации

ПОНЯТИЕ, СОДЕРЖАНИЕ, НАЗНАЧЕНИЕ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ДОКУМЕНТОЛОГИИ

Информация, которую содержит документ, предназначена для ее сохранения, передачи, распространения во времени и пространстве и использования в различных целях: образовательных, культурологичес­ких, исторических, политических, народнохозяйственных, правоохра­нительных и т.д.

Уголовное судопроизводство неразрывно связано с процессом изго­товления, поиска, изъятия, осмотра, сохранения, исследования различ­ных документов, получения, передачи и использования содержащейся в них информации. С необходимостью удовлетворения практических потребностей в оптимизации этого процесса и связано возникновение и развитие криминалистической документологии как отрасли крими­налистической науки.

С криминалистической точки зрения, документ может быть охарак­теризован как материальный носитель специально зафиксированной в нем информации, имеющей значение для уголовного судопроизводст­ва. Своеобразие данного объекта определяется несколькими обстоя­тельствами. Во-первых, документ во всех случаях — это продукт целе­направленной человеческой деятельности, творение ума, знаний и рук его автора - исполнителя. Во-вторых, данная деятельность направлена на отображение (запечатление, фиксацию) какого-либо элемента, фрагмента окружающего мира (события, человека, действия и т.д.) или определенных сведений о чем-либо, а нередко и того и другого в ком­плексе. В-третьих, делается это различными способами на основе при­менения в той или иной мере специальных знаний, навыков, умений, технических средств. В-четвертых, запечатление отображаемого объек-

та осуществляется на специально подобранном либо изготовленном, пригодном для этого материале (бумаге, дереве, камне и т.д.).

Круг документов, функционирующих в уголовном судопроизводст­ве, весьма разнообразен: это и примитивно сработанные, низкокачест­венные, и мастерски исполненные на высочайшем профессиональном уровне, простые, общедоступные, понятные всем, и сложные, постигае­мые лишь специалистами (клочок бумаги с записанным на нем номе­ром телефона, потрепанная фотокарточка, трамвайный билет, фальши­вая ассигнация, редкая книга, видеограмма, памятник старины, матема­тическая формула, кинолента, банк данных, компьютерная программа и т.д.).

Одни из документов отыскиваются следователями и работниками органов дознания, осматриваются, изымаются, исследуются и приоб­щаются к уголовному делу в качестве вещественных доказательств. Другие передаются, пересылаются им по их запросам гражданами и должностными лицами предприятий, организаций, учреждений. Тре­тьи поступают в правоохранительные органы по официальным кана­лам и частным образом, по инициативе самих представителей государ­ственных структур, а также отдельных граждан и групп населения.

Речь в данном случае идет о документах, возникновение которых лежит за пределами уголовного судопроизводства и не связано с актив­ностью работников правоохранительных органов. Наряду с этим суще­ствует и другая группа различных по характеру, номенклатуре, назна­чению и содержанию документов, отражающих и удостоверяющих пра­вовые решения должностных лиц органов, осуществляющих борьбу с преступностью, их деятельность по выявлению, расследованию, рас­смотрению уголовных дел в судебных инстанциях (постановления, оп­ределения, протоколы, обвинительные заключения, видеограммы след­ственных действий и т.д.). Такого рода документы, будучи всегда пра­вовым средством фиксации и удостоверения, в то же время выступают в качестве объекта и средства доказательственного и иного познания (например, в случае фальсификации доказательственной базы, а также в ходе криминалистического анализа, надзорного прокурорского и су­дебного исследования материалов дела в целях определения полноты, качества, законности производства отдельных действий органов дозна­ния, следствия, правильности получения, оценки, передачи и использо­вания собранной информации). В некоторых случаях такие документы могут выступать и в качестве объектов поиска (например, в случае утери или хищения).

Таким образом, в уголовном производстве документ выполняет раз­личные функции и выступает в различных качествах. Так, если доку­мент целиком и полностью является продуктом криминальной актив­ности, а также когда документ, являющийся изначально продуктом

правомерной деятельности, подвергся незаконному воздействию в пре­ступных целях (похищен, поврежден, подделан и т.д.), он может высту­пать в качестве объекта следственного поиска и включается в перечень обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу. После его обнаружения (как и другие документы, оказавшиеся иным спосо­бом в распоряжении следствия) он еще играет роль объекта исследова­ния и средства решения различных распознавательных и идентифика­ционных задач, поскольку информация, полученная при его изучении, используется для установления других обстоятельств содеянного, лич­ности правонарушителя, его виновности в инкриминируемом деянии.

Субъектами поиска, фиксации, осмотра, изъятия документов явля­ются различные участники уголовного процесса: орган дознания, сле­дователь, прокурор, защитник обвиняемого, обвиняемый, потерпев­ший, иногда другие лица. Они же могут выступать и в роли субъектов предварительного исследования документов, а также быть инициато­рами экспертных исследований.

Документы как носители криминалистически значимой информа­ции классифицируются по различным основаниям. Так, по характеру запечатленных в них отображений выделяются документы, отобра­жающие материальные элементы окружающей действительности; до­кументы, на которых зафиксирована письменная или устная речь; до­кументы, отображающие объекты того и другого рода в комплексе. По способам и средствам фиксации информации документы подразделя­ются на машинописные, рукописные, кинодокументы, фотодокументы, видеодокументы, изодокументы (например, изоробот разыскиваемого преступника), фотодокументы (фонограммы с записью устной речи, иных звуков) и другие. По видам материала, на котором зафиксирова­ны объекты, могут быть выделены документы, содержащие информа­цию, зафиксированную на бумаге, и документы, содержащие информа­цию, зафиксированную на металле, дереве, камне, различных пленках и на ином материале.,

Возможны и другие классификации документов. В частности: по целям изготовления документа (изготовленные в преступных целях, изготовленные в иных целях); по соотношению времени изготовления и времени совершения расследуемого преступления (изготовленные до, во время и после совершения преступления); по связи с действиями преступника (связанные — не связанные); по субъекту изготовления (изготовленные преступником, следователем, иным лицом).

По различным основаниям осуществляются и внутренние группи­ровки рассматриваемых объектов. Так, документы, содержащие опре­деленные сведения, зафиксированные на бумаге с помощью буквенных обозначений, подразделяются на официальные и неофициальные, ори-

ддельные, рукописные, машинопис-<е и по^ "•' гиналы и копии; подлинна

ные, полиграфические и Т./¹' ^ию документы можно разделить на

По доказательственно^У ^зна4 лиеся доказательствами; 2) докумен-две группы: 1) документы, ^^д^ми. В свою очередь документы, яв-ты, не являющиеся доказа^^⁵⁰⁷ разделяются на письменные и веще-ляющиеся доказательства^ ственные доказательства.,тавливаются в соответствии с уста-

Официальные докумей¹^¹ "^^ми органами, учреждениями, пред-новленными стандартами ^^зли4.олжны содержать определенный ти-приятиями, организациям^' ^ни ^иваться на соответствующих блан-

повой набор реквизитов (^^згота, место изготовления, должны иметь

\ дату v „ ках, содержать указания ну ~ д.).

необходимые подписи, печ^™ ^и.^дъявляемых к официальным доку-Несоблюдение требовав¹¹"' "'ризнания их недействительными. ментам, может стать основ^⁰⁸^ продукт деятельности частных лиц.

Неофициальные докум⁶¹¹™ „^ источник происхождения (автора), Одни из них содержат ука^"™ ^ либо имеют фиктивную подпись другие выполняются без ^ (анонимные документы), ^ржание которого не соответствуют

Документ, реквизиты ^^3W ^"дельным (подложным). действительности, называ^⁰^ ^п0 ^ионирующих в уголовном судопро-

В структуре документов ^WH ^le (рукописные и машинописные) изводстве, преобладают п^ документы. (И обычно понимают различные но-

Под письменными док/^^^ормации, зафиксированной в виде сители письменной речи, ^<'⁶' ^и ^мволов. В их круг включаются как буквенных обозначений, з^^^ререния личности, свидетельства о официальные документы ^^д удостоверенные договоры и т.д.), а регистрации брака, нотар^¹¹" ^кументы (дневники, записки, лите-также неофициальные, час^™⁰ 'pie документы (искомые, изучаемые, ратурные тексты и т.п.). Пг^™⁰ ^а две группы. В первую включаются используемые) можно раз^¹"⁵ ^ решения, ход, порядок, условия и документы, отражающие rfP редения в уголовном производстве содержание практической ^след следственных действий, объяснения, (акты, постановления, про-С⁰¹^"¹¹' ^правки других специалистов и т.д.). заключения судебных эксг^^⁰⁸' ^ъектами поиска и изучения субъек-Данные документы могут ^^a:Yb ^ринявших материалы, дела у своих тов практического следове/¹⁶™^^ должностных лиц, осуществляю-предшественников, а так»^{6 дру}, /ркции, и руководителей правоохра-щих надзорные и контролР^¹¹¹⁶ ^стоящих инстанций, надзирающих нительных подразделений' ^вы ценной, следственной и судебной де-прокуроров. Документы д^'⁷¹⁶'³⁰ доследуются в кассационном поряд-

IfOiL,/l f

ятельности также отыскив^

ке по жалобам и заявлениям осужденных и защиты, а также по уголов­ным делам, возбужденным в связи с их утерей, порчей, уничтожением, повреждением, хищением из хранилищ правоохранительных органов.

Во вторую группу входят письменные документы, имеющие отно­шение к познаваемым событиям (отражению преступлений, их предме­ту, средствам и т.д.).

Значение для уголовного производства документов данной группы трудно переоценить. В криминальном мире, как, впрочем, и в законо­послушной жизнедеятельности, документы фигурируют в различных качествах и выполняют самые различные функции. Поисково-познава­тельный интерес могут представлять документы как продукты право­мерной и преступной деятельности, которым, в одних случаях, суждено было стать предметом посягательства, объектом купли и продажи, в других случаях уготована участь средства достижения преступной цели, орудия преступления. Правильно говорится, что злые языки страшнее пистолета, и особенно тогда, когда недобрая мысль воплоще­на в письменную речь. Документы могут быть и средствами фиксации, отражения преступного поведения и его результатов (дневники, пись­ма преступников и т.д.), средствами вуалирования, маскировки, при­крытия неправомерных действий, способом шантажа, запугивания, угроз, вымогательства, прочего незаконного воздействия на других людей. Одни из рассматриваемых документов создаются для удостове­рения юридических фактов, основанного на законе предоставления каких-либо гарантий, прав, благ, свобод, преимуществ, взятия обяза­тельств, другие предназначены для реализации незаконных притяза­ний, целей, намерений. Документы могут информировать субъектов практического следоведения и дезинформировать, призывать к актив­ным действиям и предупреждать, обращать внимание, констатировать факты, защищать и оправдывать кого-либо, уличать и обвинять, обна­деживать и разочаровывать, излечивать, убивать, нести добро и сеять зло, созидать и разрушать. Отсюда и несколько значений документов в уголовном производстве. Одна их часть способствует выявлению пре­ступлений, играя роль источников соответствующей информации, ле­жащей в основе запуска механизма уголовно-правового реагирования, другая часть является носителем данных, необходимых для раскрытия, успешного расследования и рассмотрения в судах уголовных дел. Но документы в уголовном производстве играют не только роль средства дальнейшего поиска и познания, но и нередко входят в круг обстоя­тельств, подлежащих установлению, являясь, таким образом, элемен­том предмета познания.

Субъекты практического следоведения оперируют подлинниками и копиями письменных документов, документами, содержащими все не-| >бходимые удостоверительные реквизиты (дата, место исполнения, ис-

полнитель), содержащими лишь отдельные из реквизитов и без тако­вых.

Некоторые письменные документы поступают по инициативе их исполнителей, авторов, иных лиц (руководителей предприятий, родст­венников потерпевшего, признавшего свою вину обвиняемого и т.д.).

В то же время значительное количество документов сотрудникам правоохранительных органов приходится отыскивать. Когда в их рас­поряжении имеются оригиналы, может возникнуть необходимость в поиске копий документов (например, для сравнительного исследова­ния). При наличии копий нередко требуется отыскать оригиналы доку­ментов. Подчас предметом поиска становятся и оригиналы, и копии одних и тех же документов. Объектом поиска является документ, нали­чие которого предполагается, а также известный документ, место на­хождения которого неизвестно.

Данные, указывающие на то, какой документ, иной искомый объект, когда и где необходимо отыскать, могут содержаться в агентурных до­несениях, анонимках, протоколах процессуальных действий, в иных источниках.

Указания на характер, содержание и местонахождение объекта по­иска могут быть получены на основе изучения других документов, кри­миналистического анализа преступления, путем получения консульта­ций у сведущих лиц и иным путем.

Таким образом, криминалистическая документология — это систе­ма научного знания о различных видах документов, функционирую­щих в уголовном судопроизводстве, средствах, приемах, методах и тех­нологии их обнаружения, фиксации, изъятия, сохранения, исследова­ния, использования полученной при этом информации в правовых и криминалистических целях.

Как область научного знания эта система включает в себя ряд отрас­лей, сформировавшихся вокруг отдельных видов документологичес-ких объектов (криминалистическую скриберологию — исследование письма, криминалистическую фонологию и т.д.).

ИНФОРМАЦИОННОЕ СОДЕРЖАНИЕ И ВОЗМОЖНОСТИ ИССЛЕДОВАНИЯ ДОКУМЕНТОЛОГИЧЕСКИХ ОБЪЕКТОВ

Документ является объектом, информативным во многих отноше­ниях. Прежде всего он рассматривается как носитель и источник ин­формации о себе самом (назначении, форме, размере, цвете и т.д.). Важную информацию содержит документ о зафиксированном в нем объекте, о лицах, имевших к нему отношение (к изготовлению, хране­нию, движению, к работе с документом), о внесенных в него крими­нальных и некриминальных изменениях и некоторых других обстоя­тельствах.

В процессе криминалистического анализа документа внимание может быть сфокусировано на таких его сторонах, признаках и отноше­ниях:

— характере, видовой принадлежности документа, его назначении, подлинности;

— собственных признаках внешнего порядка (материал, состояние, реквизиты и т.д.);

— структуре, элементно-компонентном составе, качестве, времени, месте, способе и средствах изготовления;

— характере, сути, содержании, деталях, специфических особен­ностях отображенного объекта;

— месте, времени, способе, условиях, обстоятельствах запечатле-ния объекта, отображенного на нем;

— криминальных и некриминальных изменениях фактуры, струк­туры, отдельных компонентов документа, а также признаков отобра­женного объекта;

— информации о лицах, об органах и организациях, имевших какое-либо отношение к документу в связи с его изготовлением, хране­нием, передачей, сбытом, изучением, использованием на отдельных этапах, либо на всем пути его движения вплоть до момента обнаруже­ния и криминалистического исследования;

— обстоятельствах, связанных с тем, каким образом документ ока­зался в распоряжении лиц, осуществляющих расследование, иную дея­тельность в уголовном процессе (месте, времени его обнаружения, ка­нале поступления и т.д.);

— целях и возможностях использования в уголовном производстве почерпнутой при исследовании документа информации (включая по­строение модели искомого преступника, его установление).

Так, при исследовании фонограммы с записанной на ней устной речью, устанавливается, сколько человек участвовало в разговоре, яв­ляется ли речь заученной или свободной, каково дословное содержание |);к)говора, в каком регионе могло проживать длительное время лицо, |>счь которого зафиксирована на фонограмме, его пол и возраст, анато­мические особенности речеобразующего тракта, физические и психи­ческие характеристики, социальное положение, уровень и направлен­ность образования, уровень культуры, интеллекта, эмоциональное со­стояние в период записи речи. Наряду с этим при фоноскопическом исследовании решаются идентификационные задачи, включая вопрос и принадлежности речи конкретному проверяемому лицу.

Широкие возможности открываются при исследовании письмен­ных документов. Основными направлениями практической докумен-iD.iim ни по классу письменных документов являются:

исследование автора текста документа (автороведение);

— исследование почерка (почерковедение);

— исследование других составляющих документа (технико-крими­налистическое исследование).

Для решения этих задач используются достижения криминалисти­ки, физиологии, лингвистики, психологии, физики, математики и дру­гих гуманитарных, естественных и технических наук.

В зависимости от ситуации, особенностей документов и целей ис­следования, перед исследователем могут быть поставлены различные задачи. Так, технико-криминалистическое исследование проводится с целью установления признаков изменения первоначального текста до­кумента, восстановления залитых, зачеркнутых текстов, разорванных, сожженных документов, выявления признаков технической подделки подписи, оттисков печатей и штампов, определения системы и конкрет­ного экземпляра пишущей машины, на которой отпечатан исследуе­мый текст, вида примененных при изготовлении документа полигра­фических средств.

Письменные документы могут быть объектами предварительных и экспертных почерковедческих и автороведческих исследований. Ре­зультаты данных исследований важны и тогда, когда имеются сведения о том, кто является исполнителем или автором текста, и тогда, когда таковые сведения отсутствуют. В последнем случае по признакам по­черка и топографии (размещения текста на материале) можно решить вопрос о половой, возрастной принадлежности исполнителя текста, условиях его написания, состоянии писавшего (находился ли в трезвом состоянии, не болел ли и т.д.), о том, одним ли почерком исполнены разные исследуемые тексты.

В отличие от почерковедов, изучающих особенности и закономер­ности графического порядка, внимание автороведов приковано к дру­гим элементам письма — к письменной речи, к содержанию документа, его понятийному наполнению и языковым средствам выражения мыс­лей на бумаге или другом материале. В условиях информационной неопределенности относительно личности автора рукописного и иным способом выполненного текста автороведческое исследование может дать основание для выводов о возрастной, половой, профессиональной принадлежности неизвестного автора, уровне его образования, интел­лекта и других признаках. Также может быть дан ответ на вопрос, один и тот же автор или нет у различных анонимных текстов.

Приведенные почерковедческие и автороведческие исследования называются диагностическими (распознавательными). Их результаты позволяют оперативным и следственным работникам сузить круг иско­мых лиц, определить сферу их поиска, сделать его более направленным и решить другие поисковые и познавательные задачи.

16:

Особую практическую значимость имеют идентификационные ис­следования текста документа. Однако проведение таких исследований возможно в условиях другой криминалистической ситуации — при на­личии данных, дающих основание полагать, что определенное лицо могло быть исполнителем либо автором (или тем и другим одновремен­но) проверяемого текста (текстов). В этом случае исполнитель руко­писного текста и подписи может быть идентифицирован по общим и частным признакам почерка. Если же исполнитель и автор текста (текстов) разные лица, автор также может быть идентифицирован по признакам письменной речи.

При решении идентификационных задач исследуются не только проверяемые тексты, но и образцы для сравнения, полученные от про­веряемых (идентифицируемых) лиц.

Сравнительные образцы в почерковедческом исследовании должны отвечать следующим требованиям:

— достоверности (происхождения от проверяемых лиц);

— сопоставимости с исследуемым материалом (по цвету и другим признакам бумаги, красителю и т.д.);

— качественности (например, не должно быть большого разрыва во времени между написанием проверяемого текста и образца);

— достаточности (количество письменных знаков, объем текста должны обеспечивать полноту, всесторонность, объективность иссле­дования).

При назначении почерковедческой экспертизы в процессе рассле­дования уголовного дела следователь получает образцы почерка, руко­водствуясь соответствующей статьей УПК. По своему происхождению образцы почерка могут быть свободными и экспериментальными¹.

Документы, исполненные типографским способом, а также на пи­шущей машинке, ином средстве множительной техники исключают иозможность почерковедческих исследований. Зато они не снижают шансов на успех поиска автороведческой, технико-криминалистичес­кой, иной информации.

Современные почерковедческие исследования имеют любопытную предысторию, корни которой уходят в далекую старину. Однако лишь но второй половине XIX в. в Европе сформировалась отрасль знаний, получившая название «Графология» (термин предложен французским аббатом Ипполитом Мишоном). Графологию тогда называли наукой об определении внутреннего мира человека по его почерку.

Литературные источники на Западе и в России хранят свидетельст-||.| подобных опытов. Одним из тех, кто проводил их в конце XIX века, in.|| И.Ф. Моргенштерн. Так, по почерку Емельяна Пугачева он при-

Подробнее об исследовании письменных документом см. гл. 13,14, § 4 гл. 29.

шел к таким выводам о его личности: «Дерзкий, грубый, жестокий человек... Среднего роста, плечистый, коренастый, грубое, простое лицо, перпендикулярность и сильное развитие лба, впалые глаза, зло­дейски-хитрый взгляд». Иная характеристика дана Николаю I: «Сила воли, деятельность, упрямство, хладнокровие, сдержанность, воспитан­ность, преданность делу, строгая честность, резкая откровенность».

В советской криминалистической литературе графология нещадно критиковалась и объявлялась буржуазной лженаукой.

В то, что по почерку можно так глубоко проникнуть во внутренний мир незнакомого исполнителя рукописного текста, и в наши дни верит­ся с трудом. Однако процесс сближения графологии и почерковедения, как говорится, пошел. Теперь уже мало кого удивляет то, что современ­ные почерковеды определяют по почерку пол, возрастную группу, со­стояние исполнителя текста и условия, в которых он излагал мысли на бумаге. И уже совсем не кажется невероятным, что по мере дальнейше­го развития теории и практики почерковедения представления о новых, пока еще не доступных признаках личности исполнителя текс­та, существенно расширяются.

Убедительным аргументом в пользу такого вывода служит ориги­нальный эксперимент, выполненный журналистом Ольгой Богуслав­ской в Федеральном центре судебной экспертизы России.

В роли испытуемой в этом эксперименте выступила эксперт Ольга Балла. Время действия — осень 1995 г. Место действия — рабочее место эксперта.

Прослышав про удивительные способности молодого почерковеда, экспериментатор представил на изучение рукописные тексты К. Марк­са, Л. Толстого, одного современного музыканта, известной отечествен­ной певицы и даже главного редактора своей газеты Павла Гусева (све­дения об исполнителях текстов до эксперимента не разглашались).

Вот к какому заключению специалист пришел по тексту Льва Толс­того: «Чувствует тонко, первоначально раним, закрыт, хотел бы выгля­деть сильным и устойчивым и тщательно старается создавать такое впечатление о себе».

Текст Карла Маркса: «Из-за самоуглубления может не замечать происходящего вокруг него. При высоком интеллекте склонен к боль­шой субъективности в суждениях. То, что для него значимо, склонен очень домысливать».

А вот, что было высказано после изучения текста Павла Гусева:

«Предпочитает деятельность творческую, с возможностью принятия самостоятельного решения и разнообразную. Очень раздражается при попытках давить на него или лидировать над ним. Уровень притязаний высокий».

Столь же точны были заключения и об авторах иных текстов.

Результаты этого эксперимента заставляют задуматься над тем, так ли уж были неправы в своих оценках Моргенштерн и его «лженаука».

Не нашли, что искали? Воспользуйтесь поиском: