КОДЕКС ПО РАССЛЕДОВАНИЮ МОРСКИХ АВАРИЙ И ИНЦИДЕНТОВ

Технический прогресс предусматривает появление и использование принципиально новых технических средств, что, в свою очередь, приводит к существенному увеличению скорости прохождения многих процессов промышленного производства и транспортных услуг. Однако, появление, внедрение и использование новейших перспективных технических систем не только не избавило от существующих проблем в области обеспечения безопасности судоходства и предотвращения загрязнения окружающей среды, но, напротив, создало целый комплекс дополнительных проблем. Появление и применение совершенной техники не привело к снижению аварийности в сфере морского транспорта. Достаточно вспомнить, что именно во второй половине 80-х, начале 90-х годов прошедшего столетия, ознаменовавшихся бурным развитием и внедрением перспективных технических систем, произошел всплеск серьезных морских аварий и инцидентов, наиболее известные из которых приведены в таблице, помещенной ниже на рис. 1.

2.2 В этой связи рост убытков и, в свою очередь, страхового покрытия, выплаченного Клубами взаимного страхования, вырос за период 1987 – 1990 годов на 200%. Проведенный на различных уровнях анализ причин аварийности морского транспорта был представлен на рассмотрение ИМО с целью дальнейшей разработки и внедрения мер по снижению и предупреждению аварийности в мировом судоходстве. В результате проведенного анализа было установлено, что основной причиной аварийности является человеческий фактор - то есть ошибки, небрежность или некомпетентность членов экипажей судов. Так, например, в отчете «Human Element in Shipping Casualties», подготовленном Tavistock Institute по заказу UK Department of Transport, утверждается, что более 90% столкновений и посадок на мель, а также более 75 % навалов, взрывов и пожаров произошли по вине экипажей судов.

Рис. 1. Перечень наиболее известных инцидентов, послуживших мотивом для экстренной разработки международных норм управления безопасной эксплуатацией судов и предотвращением загрязнения, а также методологии классификации, расследования и учета морских аварий и инцидентов.

2.3 Анализ, проведенный в ИМО на основании материалов, полученных из различных инстанций, показал, что существует реальная серьезная проблема, вызванная влиянием человеческого фактора, которая, как никогда ранее, приводит к значительным человеческим жертвам, а также огромному ущербу окружающей среде и значительным финансовым убыткам. Одним из первых важных практических результатов проведенных исследований стала разработка и внедрение ряда международных и национальных нормативных документов, регламентирующих методологию расследования морских аварий и инцидентов, представленная на рис. 2 в виде упрощенной блок-схемы.

2.4 Ключевыми элементами, формирующими методологию расследования морских аварий и инцидентов, являются следующие:

· классификация морских аварий и инцидентов;

· порядок их расследования и учета;

· порядок оформления и передачи сообщений (докладов) о морских авариях и инцидентах.

2.5 Подобное подразделение указанной методологии на структурные элементы позволило задействовать достаточно эффективную систему сбора, анализа и обработки информации по аварийности в международном судоходстве, а также централизованно вырабатывать рекомендации по применению корректирующих и предупреждающих действий в отношении обеспечения безопасности судоходства. А практическое применение этой системы позволило, в свою очередь, создать нормативную базу системы управления безопасной эксплуатацией судов и предотвращением загрязнения окружающей среды. Поэтому представляется необходимым более подробно рассмотреть по отдельности каждый элемент, формирующий методологию расследования морских аварий и инцидентов.

3. Классификация морских аварий и инцидентов.

3.1 Морское происшествие – это юридический факт аварийного или неаварийного характера, нарушивший обычный порядок на борту судна или вне его во время плавания или на стоянке, в результате которого кому-либо причинен личный вред или материальный ущерб и который, в силу закона или международного договора, вызывает юридические последствия, т.е. приводит к возникновению, изменению или прекращению правовых отношений. По законодательству многих государств даже случаи незначительного соприкосновения, которые могут вызвать лишь повреждение окраски судовых конструкций, включая случаи физического контакта выступающих за борт судна предметов (якорей, шлюпок, рангоута), рассматриваются как морские происшествия и влекут за собой гражданско-правовую ответственность.

3.2 Признание события «морским происшествием» не зависит от того, явилось ли происшествие результатом действий человека (например, намеренная посадка судна на мель в целях его спасения или навал на гидротехническое сооружение из-за ошибок в управлении судном, допущенных в процессе швартовки к причалу) или было следствием какого-либо события, не связанного с его действиями (например, ураган).

3.3 В соответствии с действующими международными нормами морского права, морские происшествия подразделяются на аварийные и неаварийные случаи. Основными действующими в настоящее время международными и национальными нормативными документами, которые регламентируют классификацию, порядок расследования и учета морских аварий и инцидентов являются следующие, перечисленные ниже в хронологическом порядке их вступления в силу:

• «Положение о порядке классификации, расследования и учета аварийных случаев с судами (ПРАС - 90)», введенное в действие с 01 марта 1990 года приказом Министра морского флота СССР № 118 от 29 декабря 1989 года;
• Циркулярное письмо MSC / Circ. 801 «Доклады об авариях и инцидентах на море», принятое Комитетом ИМО по безопасности на море (Marine Safety Committee) 31 мая 1997 года;
• Резолюция ИМО А. 849 (20) «Кодекс по расследованию морских аварий и инцидентов», принятая 27 ноября 1997 года;
• Резолюция ИМО А. 884 (21) «Поправки к Кодексу по расследованию морских аварий и инцидентов (Резолюции А. 849 (20)», принятая 25 ноября 1999 года;
• «Положение о порядке расследования и учета транспортных происшествий на внутренних водных путях Украины», утвержденное приказом Министерства транспорта и связи Украины № 857 от 05 ноября 2003 года;
• «Положение о классификации, порядке расследования и учета аварийных морских происшествий с судами», утвержденное приказом Министерства транспорта и связи Украины № 516 от 29 мая 2006 года.

3.4 Подробная классификация аварийных случаев представлена в «Положении о порядке классификации, расследования и учета аварийных случаев с судами (ПРАС - 90)». В этом документе, который до настоящего времени является действующим в правовом поле Российской Федерации (РФ), дается следующее определение понятия «аварийный случай»:

• «аварийный случай» - событие с судном, приведшее его к бедствию в результате воздействия непреодолимых стихийных явлений природы или экстремально тяжелых гидрометеорологических условий плавания, различные повреждения судна (корпуса и/или технических средств), смещение перевозимого груза и/или изменение его физико-химических свойств в процессе морской перевозки, посадки судна на грунт, касание грунта, препятствующие нормальной эксплуатации (плаванию) судна, повреждение судном берегового сооружения, средств навигационного оборудования (СНО), другого судна (судов), потеря буксируемого объекта, палубного груза, намотка троса и/или сетей на гребной винт». (Приложение к приказу № 118 от 29 декабря 1989 г. «Положение о порядке классификации, расследования и учета аварийных случаев с судами», стр. 2).

3.5 В соответствии с «ПРАС – 90» аварийные случаи (АС) классифицируются в соответствии с таблицей, приведенной ниже но рис. 3:

Рис. 3. Классификация аварийных случаев в соответствии с «Положением о порядке классификации, расследования и учета аварийных случаев с судами (ПРАС – 90)».

3.5.1 В соответствии с «ПРАС – 90» классификация аварийных случаев по причинам и видам выполняется в соответствии с классификационной таблицей, приведенной в Приложении 1.

3.6 Не менее подробная классификация представлена в «Положении о классификации, порядке расследования и учета аварийных происшествий с судами». В этом документе, который в настоящее время является действующим в правовом поле Украины, дается следующее определение понятия «аварийное морское происшествие»:

• «Аварийное морское происшествие (аварiйна морська подiя - АМП) – происшествие, которое возникло в результате эксплуатации судна или в связи с ней, которая причинила или могла причинить людские жертвы, или нанести вред здоровью людей, привести к гибели судна или утрате его мореходности, а также к загрязнению окружающей природной среды» (Приложение к приказу Министерства транспорта и связи Украины № 516 от 29 мая 2006 г. «Положение о классификации, порядке расследования и учета аварийных морских происшествий с судами», стр. 2).

3.7 В соответствии с этим нормативным документом, который для краткости далее по тексту обозначим «Положение», аварийные морские происшествия (АМП) классифицируются в соответствии с таблицей, приведенной ниже но рис. 4:

Рис. 4. Классификация аварийных морских происшествий в соответствии с «Положением о классификации, порядке расследования и учета аварийных морских происшествий с судами».

3.7.1 В соответствии с «Положением» классификация аварийных происшествий по причинам и видам выполняется в соответствии с классификационной таблицей, приведенной в Приложении 2.

3.8 Резолюция ИМО А. 849 (20) «Кодекс по расследованию морских аварий и инцидентов», который для краткости далее по тексту обозначим «Кодекс», устанавливает следующие определения основных понятий, регламентированных к официальному применению в соответствующих документах ИМО, которые представлены в таблице, приведенной ниже на рис. 5:

Рис. 5. Определения основных понятий, регламентированных Резолюцией ИМО А. 849 (20) «Кодекс по расследованию морских аварий и инцидентов» к официальному применению в документах ИМО, относящихся к расследованию морских аварий и инцидентов.

3.9 Предварительная и окончательная классификация морских аварий и инцидентов, осуществляемая капитанами судов и другими органами расследования, производится на основе изучения и анализа всей имеющейся информации и документов по существу имевшего место происшествия. По завершении предварительной классификации морской аварии или инцидента капитан судна составляет и отправляет сообщение (доклад) в соответствии с циркулярным письмом MSC/Circ.801 «Доклады об авариях и инцидентах на море», если судно находится в море. В случае, если авария или инцидент произошли на борту судна, находящегося в порту, капитан судна информирует Капитана порта и передает ему все необходимые документы по существу происшествия в соответствии с действующим «Кодексом». А в случае, если авария или инцидент произошли на борту судна, находящегося в порту Украины, капитан судна самостоятельно или с помощью судового агента составляет и передает Капитану порта Заявление об аварийном морском происшествии в соответствии с действующим «Положением».

3.10 Перечень первичных сведений об аварийном морском происшествии, которые необходимо передавать в соответствии с «Положением», приведен в Приложении 3 к настоящему учебному пособию, а форма Заявления об аварийном морском происшествии приведена в Приложении 4.

4. Порядок расследования и учета морских аварий и инцидентов.

4.1 Введение в теорию расследования.

4.1.1 Методология расследования, т.е. порядок проведения следственных действий, является одной из разновидностей информационно-аналитической деятельности, основополагающий принцип которой – четкое разделение понятий: данные, информация и знания. По классическому определению теории информации К. Шеннона информация – это совокупность данных, снимающих полностью или уменьшающих существующую до их получения неопределенность. А знание – это обработанная, проанализированная, осмысленная информация, позволяющая делать выводы и принимать решения.

4.1.2 Процесс любого расследования подразделяется на ряд взаимодействующих и взаимосвязанных подпроцессов информационно-аналитической работы (ИАР), а именно:

- декомпозицию (структурирование) специфических задач, возникающих перед юридическим или физическим лицом, проводящим расследование, в связи с обстоятельствами и условиями конкретного происшествия или инцидента. Задачи, возникающие в общем виде, нуждаются в конкретизации, с учетом имеющихся исходных данных о возможных источниках информации, их нахождении, каналах и способах доступа к информации, возможностях используемых технических средств и т.д.;

- определение правового поля, в соответствии с требованиями нормативных документов которого, предстоит проводить расследование. Определение правового поля выявляет применимый нормативный документ: «Положение» или «Кодекс»;

- планирование следственных действий. В результате анализа общих задач и исходных данных разрабатывается план проведения расследования, в котором намечаются пути решения конкретных задач. При этом тремя главными принципами планирования расследования являются:

• определение цели проведения расследования:
• определение потребности в тех или иных данных для достижения определенной цели расследования:
• определение источников получения необходимых данных.

- постановку задач исполнителям. Задачи ставятся с указанием места и времени действий всех привлекаемых к расследованию исполнителей, а также используемых технических средств;

- сбор, обработка и анализ данных в процессе информационно-поисковой работы (ИПР) для достижения нужных результатов расследования. Осуществляется юридическими или физическими лицами, проводящими расследование с привлечением, по мере необходимости, дополнительных ресурсов (персонала и технических средств) посредством:

• определения источников информации и их носителей;
• выявления каналов доступа к ним;
• установления оперативного контакта с ними;
• получения необходимых данных и документов (фактуры) или их копий;
• систематизации (учета) полученной фактуры – полученная фактура группируется по принадлежности и общности освещаемых вопросов, регистрируются источники и время ее получения, что позволяет быстро отбирать фактуру, необходимую для обеспечения интересов конкретного расследования;
• оценки полученных данных и документов в части их достоверности, важности, конфиденциальности, стыкуемости с другими имеющимися данными, возможности и целесообразности их использования;
• сравнения полученной фактуры с другой имеющейся информацией и определения ее места в общей мозаике имеющихся фактов;
• определения необходимости получения и характера дополнительной информации, которая может понадобиться в интересах расследования;
• обеспечения эффективного использования полученной фактуры (учесть в планах завершения расследования; передать нужные материалы тем, кому необходимо; придержать определенные материалы до нужного момента и т.д.).

- нормативное и оперативное управление действиями исполнителей и использованием технических средств. Нормативное управление предусматривает постановку задач исполнителям перед проведением расследования, а оперативное – внесение коррективов в процессе расследования в случае необходимости;

- документирование, учет, рассылка заинтересованным сторонам и архивация результатов расследования. Форма документального оформления результатов проведенного расследования регламентируется соответствующими международными и национальными нормативными документами. Порядок учета, рассылки и архивации документов по расследованию также определяется требованиями действующих международных и национальных нормативных документов.

4.1.3 В общем случае любое расследование базируется на тщательном сборе, обработке и анализе всей доступной информации и документов по существу происшествия. Особое внимание уделяется в первую очередь тщательному сбору информации и документов, имеющих как прямое, так и косвенное отношение к происшествию. При этом необходимо помнить, что информация и документы являются ценными лишь тогда, когда их можно использовать в процессе расследования, причем ценность информации и документов зависит от их полноты, точности и своевременности получения.

4.1.4 Наличие необходимой информации и документов, нужных для проведения расследования, позволяет:

• свободно ориентироваться в ситуации;
• четко планировать действия по организации расследования;
• отслеживать результат проводимых следственных мероприятий;
• гибко реагировать на неожиданные изменения в ходе расследования;
• свободно и своевременно манипулировать отдельными элементами и блоками информации и документации.

4.1.5 Информация и документы, которые необходимо собрать и использовать в интересах расследования, должны соответствовать основным характеристикам, представленным в сводной таблице, приведенной ниже на рис. 6.

Рис. 6, Сводная таблица основных качественных, количественных и ценностных характеристик информации

4.1.6 Необходимая для расследования информация может быть открытой (более или менее доступной), конфиденциальной (не засекреченной, но контролируемой теми, кого она касается) или секретной (полагаемой по различным соображениям ключевой в определенных ситуациях). При этом главными носителями перспективных материалов всегда являются:

• осведомленные лица: эксперты, свидетели (очевидцы событий), информаторы (осведомители и «болтуны»);
• документы;
• средства беспроводной и проводной связи (телефоны, телефаксы, радиостанции и т.п.);
• электронные системы обработки информации (компьютеры, электрические пишущие машинки и т.п.);
• разные отслеживаемые факторы (поведение, разговоры, результаты действий).

4.1.7 Основными ключевыми элементами любого расследования, которые должны быть отработаны с особой тщательностью, являются следующие:

· осмотр и, по возможности, детальная фото- или видеосъемка места происшествия или инцидента;

· выявление и опрос свидетелей происшествия, а также оформление письменных показаний за их подписью;

· сбор всей необходимой информации и нужных документов или их копий, сообразуясь с особенностями и интересами конкретного расследования;

· составление схем положения и перемещения объектов и участников происшествия;

· документирование результатов проведения расследования, подготовка отчета и заключения по существу происшествия, а в случае необходимости и разработка рекомендаций по предупреждению и предотвращению попбных происшествий в будущем;

· формирование и архивация дел по существу расследования в соответствии с требованиями действующих нормативных документов, применительно к специфическим особенностям конкретного расследования;

· обеспечение проведения и документирования расследования в сроки, установленные требованиями действующих нормативных документов, сообразуясь со специфическими особенностями конкретного расследования.

4.1.8 Рассмотрев приведенные выше основные общие положения теории расследования, имеет смысл перейти к представлению специфических особенностей методологии расследования морских происшествий.

4.2 Порядок расследования морских аварий и инцидентов.

4.2.1 Основные, действующие в настоящее время международные и национальные нормативные документы, которые регламентируют порядок расследования морских аварий и инцидентов, перечислены выше в п. 3.3. Эти документы подробно регламентируют все этапы проведения расследования морских аварий и инцидентов, а Резолюция ИМО А. 884 (21) «Поправки к Кодексу по расследованию морских аварий и инцидентов» излагает поэтапный системный подход к исследованию влияния человеческого фактора в этой связи. Этот метод может применяться к любому виду морской аварии или инцидента и состоит из следующих этапов, которые представлены в табличной форме, приведенной ниже на рис. 7:

Рис. 7, Сводная таблица методологии поэтапного системного подхода к исследованию влияния человеческого фактора при расследовании морских аварий и инцидентов.

4.2.2 Данный метод подробно изложен в Дополнении 1 к Резолюции ИМО А. 884 (21) «Поправки к Кодексу по расследованию морских аварий и инцидентов», именуемому далее по тексту для краткости «Поправки», наряду с детальным описанием всех элементов проведения расследования, представленных в основном тексте этого документа и Дополнении 2 к нему. «Кодекс» приведен в Приложении 5, а «Поправки» приведены в Приложении 6 к настоящему учебному пособию.

4.2.3 Не менее подробно порядок проведения расследования аварийных морских происшествий и инцидентов представлен в «Положении», где дается следующее определение понятия «расследование АМП»:

· «Расследование АМП (розслідування АМП) – процесс, который проводится с целью выяснения обстоятельств АМП и определения причин, которые привели к нему, включает сбор и анализ информации, подготовку выводов и рекомендаций относительно предупреждения и предотвращения подобных АМП в будущем, а также, в случае необходимости, подготовку рекомендаций по безопасности судоходства» (Приложение к приказу Министерства транспорта и связи Украины № 516 от 29 мая 2006 г. «Положение о классификации, порядке расследования и учета аварийных морских происшествий с судами», п. 1.4).

4.2.4 П. 4 «Организация расследования аварийных морских происшествий» этого документа определяет, что расследование АМП должно быть проведено в сжатые сроки, не более 20 суток с момента регистрации АМП капитаном порта или подачи заявления о проведении расследования АМП капитаном судна. А п. 5 «Порядок расследования аварийных морских происшествий» этого же документа устанавливает три основных этапа расследования АМП, а именно:

· 1-й этап – сбор и обработка данных об АМП;

· 2-й этап – анализ полученных данных;

· 3-й этап – оформление соответствующих документов об АМП, подготовка выводов и, в случае необходимости, предложений относительно предупреждения и предотвращения подобных АМП в будущем.

4.2.5 Все вышеуказанные этапы проведения расследования АМП подробно изложены в п. 5 «Положения», текст которого приведен в Приложении 7 к настоящему учебному пособию. При этом основной текст «Положения» приводится без дополнений, которые приведены в других приложениях к данному пособию отдельно. Таким образом, нет необходимости в повторении детального изложения всех элементов проведения расследования АМП.

4.3 Порядок учета морских аварий и инцидентов.

4.3.1 Основные действующие в настоящее время международные и национальные нормативные документы, которые регламентируют порядок учета морских аварий и инцидентов также перечислены в п. 3.3.

4.3.2 Помимо указаний, имеющихся в «Кодексе» и «Поправках» относительно учета морских аварий и инцидентов, в п. 6 «Учет и анализ аварийных морских происшествий» «Положения» также подробно изложен порядок учета аварийных морских происшествий. В Приложении 8 к настоящему учебному пособию для примера приведена форма Судового акта об аварийном морском происшествии, а в Приложении 9 – форма Сообщения об аварийном морском происшествии. Таким образом, нет необходимости в повторении детального изложения всех элементов организации учета АМП.

4.4 Порядок передачи сообщений (докладов) о морских авариях и инцидентах.

4.4.1 Основные действующие в настоящее время международные и национальные нормативные документы, которые регламентируют порядок передачи сообщений (докладов) о морских авариях и инцидентах также перечислены в п. 3.3. Текст циркулярного письма MSC/Circ.801 «Доклады об авариях и инцидентах на море», принятого Комитетом ИМО по безопасности на море (Marine Safety Committee) 31 мая 1997 года, приведен в Приложении 10 к настоящему учебному пособию.

4.4.2 Помимо указаний, имеющихся в «Кодексе» и «Поправках» относительно порядка передачи сообщений о морских авариях и инцидентах, в п. 4 «Организация расследования аварийных морских происшествий» «Положения» также подробно изложен порядок передачи сообщений (докладов) об аварийных морских происшествиях. Как уже говорилось выше в п. 3.10, Перечень информации, которую необходимо включать в сообщение о морском аварийном происшествии, передаваемое в соответствии с «Положением», приведен в Приложении 3 к настоящему учебному пособию, а форма Заявления об аварийном морском происшествии приведена в Приложении 4. Таким образом, нет необходимости в повторении детального изложения порядка передачи сообщений об АМП.

5. Рекомендованные источники.

5.1 «Положение о порядке классификации, расследования и учета аварийных случаев с судами (ПРАС - 90)», введенное в действие с 01 марта 1990 года приказом Министра морского флота СССР № 118 от 29 декабря 1989 года;

5.2 Циркулярное письмо MSC/Circ.801 «Доклады об авариях и инцидентах на море», принятое Комитетом ИМО по безопасности на море (Marine Safety Committee) 31 мая 1997 года;

5.3 Резолюция ИМО А.849 (20) «Кодекс по расследованию морских аварий и инцидентов», принятая 27 ноября 1997 года;

5.4 Резолюция ИМО А.884 (21) «Поправки к Кодексу по расследованию морских аварий и инцидентов (Резолюции А.849 (20)», принятая 25 ноября 1999 года;

5.5 «Положение о порядке расследования и учета транспортных происшествий на внутренних водных путях Украины», утвержденное приказом Министерства транспорта и связи Украины № 857 от 05 ноября 2003 года;

5.6 «Положение о классификации, порядке расследования и учета аварийных морских происшествий с судами», утвержденное приказом Министерства транспорта и связи Украины № 516 от 29 мая 2006 года.

Приложение 1. Классификационная таблица аварийных случаев (АС).

(ПРАС - 90)

Приложение 2. Классификационная таблица аварийных морских происшествий (АМП).

Не нашли, что искали? Воспользуйтесь поиском: